北京德恒律师事务所
关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票的
法律意见
北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033
目录
释义...... 3
引言...... 8
正文...... 100
一、本次发行的批准和授权...... 100
二、本次发行的主体资格...... 15
三、本次发行的实质条件...... 16
四、发行人的设立...... 21
五、发行人的独立性...... 22
六、发行人的主要股东及实际控制人...... 226
七、发行人的股本及演变...... 27
八、发行人的业务...... 28
九、关联交易及同业竞争...... 32
十、发行人的主要财产...... 41
十一、发行人的重大债权债务...... 56
十二、发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 61
十三、发行人章程制定与报告期内的修改 ...... 67
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 68
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ...... 69
十六、发行人的税务及财政补贴...... 69
十七、发行人的环境保护、安全生产、产品质量和技术标准 ...... 72
十八、发行人募集资金的运用...... 75
十九、发行人的业务发展目标...... 76
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 77
二十一、其他事项...... 85
二十二、发行人本次发行申请文件法律风险的评价 ...... 86
二十三、结论...... 86
释义
除非另行特殊说明，本《法律意见》内的下列词语，具有下述含义：
简称 释义
本次发行、本次向特 指 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司
定对象发行 2021 年创业板以简易程序向特定对象发行股票
发行人、公司、 指 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司
蓝英装备、SBS
保荐人、主承销商、 指 中德证券有限责任公司
中德证券
本所 指 北京德恒律师事务所
中兴华 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
瑞华 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
《法律意见》 指 《北京德恒律师事务所关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司以简
易程序向特定对象发行股票的法律意见》
《律师工作报告》 指 《北京德恒律师事务所关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司以简
易程序向特定对象发行股票的律师工作报告》
瑞华会计师出具的“瑞华审字[2019]95030005 号”“瑞华审字
《审计报告》 指 [2020]95030004 号”《审计报告》，以及中兴华出具的“中兴华审字（2021）
第 030383 号”《审计报告》
报告期 指 2018 年度、2019 年度、2020 年度、2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
蓝英有限 指 沈阳蓝英工业自动化装备有限公司
蓝英自控 指 沈阳蓝英自动控制有限公司
沈阳黑石 指 沈阳黑石投资有限公司
中巨国际 指 中巨国际有限公司
DVS 亚洲 指 DVS 亚洲有限公司
埃克科林、SECN 指 埃克科林机械（上海）有限公司（发行人的上海控股子公司）
德福埃斯精密机械 指 德福埃斯精密机械（沈阳）有限公司
SEHQ 指 SBS Ecoclean GmbH（发行人的德国控股子公司）
SEDE 指 Ecoclean GmbH（发行人的德国控股子公司、SEHQ 的全资子公司）
SECH 指 UCMAG（发行人的瑞士控股子公司）
SEFR 指 Ecoclean Technologies S.A.S（发行人的法国控股子公司）
SECZ 指 Ecoclean Technologies spol. s r.o.
（发行人的捷克控股子公司、SEDE 的全资子公司）
SEUS 指 Ecoclean Inc.（发行人的美国控股子公司）
SEMX 指 SBS ECOCLEAN MÉXICO, S.A. DE C.V. （发行人的墨西哥控股子公司）
SECI 指 Mhitraa Engineering Equipments Pvt. Ltd. （发行人的印度控股子公司）
SEPU 指 Ecoclean Machines Private Ltd. （发行人的印度控股子公司）
德国律师 指 Noerr LLP 律师事务所执业律师
（位于 Börsenstraße 1, 60313 Frankfurt am Main, Germany）
瑞士律师 指 LENZ & STAEHELIN 律师事务所执业律师
（位于 Route de Chêne 30, CH-1211 Geneva 6, Switzerland）
法国律师 指 北京德恒律师事务所巴黎分所 Deheng SHI & CHENASSOCIES 执业律师
（位于 148Avenue de Wagram 75017 Paris, 75017, France）
捷克律师 指 Cerha Hempel Kališ & Partners 律师事务所执业律师
(位于 Týn 639/1, 110 00 Prague 1, Czech Republic)
美国律师 指 北京德恒律师事务所纽约分所 DEHENG CHEN, LLC 执业律师
（位于 233 Broadway, Suite 2200, New York, NY 10279）
Cuesta Campos 律师事务所执业律师
墨西哥律师 指 （位于 Av. Universidad 604, Torre Plata, pisos 1-3, Zapopan, Jalisco, 45116.
México）
K&T Forlex 律师事务所执业律师
印度律师 指 （位于 17, Kamala Regency, Dnyaneshwar Paduka Chowk, FC Road, Pune-
411004, India）
公司股东大会 指 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司股东大会
公司董事会 指 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司董事会
公司监事会 指 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司监事会
创立大会 指 发行人于 2010 年 6 月 16 日召开的创立大会，暨第一次股东大会
《公司章程》 指 《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》
《股东大会议事规 指 《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司股东大会议事规则》
则》
《董事会议事规则》 指 《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司董事会议事规则》
《监事会议事规则》 指 《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司监事会议事规则》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年 10 月修订）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年 12 月修订）
《创业板再融资办 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（2020 年 6 月 12 日）
法》
《发行监管问答》 指 《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求
（2020 年 2 月修订）》
《审核规则》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》
（2020 年 6 月 12 日）
《证券发行与承销 指 《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》
实施细则》 （2020 年 6 月 12 日）
《发行上市审核问 指 《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》
答》 （2020 年 6 月 12 日）
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》
《编报规则》 指
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