证券代码：300289 证券简称：利德曼 公告编号：2019-014
北京利德曼生化股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、北京利德曼生化股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制性股票数量为2,753,250股，占回购前公司总股本的0.65%。其中，首次授予的限制性股票授予日为2014年6月19日，本次回购注销数量为2,292,000股，回购价格为4.638元/股；预留部分限制性股票授予日为2015年2月2日，本次回购注销数量为461,250股，回购价格为6.546元/股。
2、公司于2019年1月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由423,805,235股变更为421,051,985股。
一、限制性股票激励计划实施情况
1、公司于2014年4月25日分别召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划(草案)及摘要的议案》，公司独立董事对此发表了相关独立意见。
2、公司于2014年6月19日召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了《关于限制性股票激励计划(草案)及摘要的议案》及其相关事项的议案并授权公司董事会办理后续相关事宜。
3、2014年6月19日，公司召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数
量的议案》、《关于调整公司限制性股票授予价格的议案》以及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，并于当日召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于核实公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司独立董事对此发表了相关独立意见。
4、2014年7月21日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，并于当日召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》以及《关于核实公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司独立董事对此发表了相关独立意见。
5、2014年7月24日，公司完成了首次限制性股票的授予登记工作。公司向38名激励对象授予了共计366.7万股的限制性股票。
6、2014年12月17日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，并于当日召开第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于核实公司预留部分限制性股票激励对象名单的议案》，同意向全体73名激励对象授予全部40万股预留部分限制性股票。公司独立董事对此发表了相关独立意见。
7、2015年1月14日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整公司预留部分限制性股票激励对象名单及授予数量的议案》，并于当日召开第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整公司预留部分限制性股票激励对象名单及授予数量的议案》、《关于核实公司预留部分限制性股票激励对象名单的议案》。公司独立董事对此发表了相关独立意见。
8、2015年2月2日，公司完成了预留部分限制性股票的授予登
记工作。公司向71名激励对象授予了共计39.8万股的限制性股票。
9、2015年6月3日，公司召开第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于回购注销已不符合解锁条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》及《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁的议案》，同意回购限制性股票211,922股，并由公司办理限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期的解锁事宜。公司独立董事对前述两项议案发表了相关独立意见。
10、2015年7月14日，公司召开第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司同意回购限制性股票270,000股。公司独立董事对此发表了相关独立意见。
11、2015年11月16日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票回购数量及回购价格的议案》，鉴于公司实施了2015年半年度利润分配，首次授予的限制性股票回购注销数量由470,922股调整为1,177,305股，回购价格由11.77元/股调整为4.708元/股。预留部分限制性股票回购注销数量由11,000股调整为27,500股，回购价格由16.54元/股调整为6.616元/股。公司独立董事对此发表了相关独立意见。公司已于2016年3月25日完成上述1,204,805股股票回购注销事宜。
12、2016年3月25日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司原激励对象10人因个人原因离职，公司同意将前述激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。鉴于公司实施了2014年年度利润分配方案及2015年半年度利润分配方案，对回购数量和回购价格进行相应
调整，回购数量由114,000股调整为285,000股，首次授予的限制性股票回购价格调整为4.708元/股，预留部分限制性股票的回购价格调整为6.616元/股。公司独立董事对此发表了相关独立意见。公司已于2016年11月25日完成上述285,000股股票回购注销事宜。
13、2016年6月22日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票回购价格的议案》，鉴于公司完成了2015年度权益分派，同意将首次授予的限制性股票回购价格调整为4.648元/股；将预留部分限制性股票的回购价格调整为6.556元/股。公司独立董事对此发表了相关独立意见。
14、2016年12月27日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司原激励对象22人因个人原因离职，公司同意将上述激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。鉴于公司实施了2014年年度利润分配方案、2015年半年度利润分配方案、2015年度利润分配方案，对回购数量进行相应调整，回购数量由908,400股调整为2,271,000股。首次授予的限制性股票回购价格为4.648元/股；预留部分限制性股票的回购价格为6.556元/股。公司独立董事对此发表了相关独立意见。
15、2017年6月16日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票回购价格的议案》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司董事会同意对因离职原因已不符合激励条件的原激励对象共9人已获授但尚未解锁的202,500股限制性股票进行回购注销,以及因公司2016年度业绩未达到限制性股票激励计划首期授予的限制性股票第三个解锁期及预留部分限制性股票第二个解锁期解锁条件涉及61名激励对象持有的279,750股限制性股票进行回购注销。综上所述，本次回购
注销共涉及70名激励对象持有的482,250股已获授但尚未解锁的限制性股票。鉴于公司实施了2016年年度利润分配方案，对回购价格进行相应调整：首次授予的限制性股票回购价格由4.648元/股调整为4.638元/股；预留部分限制性股票的回购价格由6.556元/股调整为6.546元/股。根据公司第三届董事会第十四次会议相关决议，同意公司对22名原激励对象已获授但尚未解锁的2,271,000股限制性股票进行回购注销，鉴于该部分股票在公司2016年度权益分派实施前回购注销工作尚未完成，因此本次回购价格调整同样适用于该部分股票。公司独立董事对此发表了相关独立意见。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格及资金来源
（一）本次回购注销限制性股票原因
公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，董事会同意对原22名激励对象因离职原因取消其激励资格，并回购注销其持有的已获授但尚未解锁的2,271,000股限制性股票；公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意对原70名激励对象因离职原因取消其激励资格或因公司业绩未达到限制性股票激励计划的解锁条件而回购注销其持有的已获授但尚未解锁的482,250股限制性股票。
（二）本次回购注销限制性股票数量、价格及资金来源
本次回购注销的限制性股票数量为2,753,250股，其中首次授予的限制性股票回购注销数量为2,292,000股，回购价格为4.638元/股；预留部分限制性股票回购注销数量为461,250股，回购价格为6.546元/股。公司本次回购限制性股票的资金来源为公司自有资金。
三、本次回购注销完成后的股本结构
公司于2019年1月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司完成2,753,250股限制性股票的回购注销。本次回购注销完成
后，公司股份总数由423,805,235股变更为421,051,985股。公司股
本结构变动情况如下：
股份性质 本次变动前 本次增减变动 本次变动后
数量（股） 比例% 数量（股） 数量（股） 比例%
一、限售条件流通股/ 6,516,175 1.54 -2,753,250 3,762,925 0.89
非流通股
高管锁定股 3,762,925 0.89 0 3,762,925 0.89
股权激励限售股 2,753,250 0.65 -2,753,250 0 0.00
二、无限售条件流通股 417,289,060 98.46 0 417,289,060 99.11
三、总股本 423,805,235 100.00 -2,753,250 421,051,985 100.00
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影
响，也不会影响公司的正常生产经营和管理团队的勤勉尽职。公司管
理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。
特此公告。
北京利德曼生化股份有限公司
董 事 会
2019年1月28日
