江苏省交通科学研究院股份有限公司
（南京市水西门大街223号）
首次公开发行股票并在创业板
上市公告书
保荐人（主承销商）
（北京市朝阳区安立路66号4号楼）
二〇一二年一月
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资
风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站： 巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ）、 中 证 网 （ www.cs.com.cn ）、 中 国 证 券 网
（ www.cnstock.com）、 证 券 时 报 网 （ www.secutimes.com）、 中 国 资 本 证 券 网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
1、实际控制人符冠华、王军华及公司股东朱绍玮承诺，自公司股票上市之
日起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其
持有的公司股份。
2、公司其余股东潘岭松、汪燕、严萍、曹荣吉、黄永勇、陆晓锦、张卫星、
吴建浩、葛云、郎冬梅、虞辉、郭晓峰、黄孙俊、徐宏、沈晓平、耿小平、魏宁、
蔡翠如、周建华、李小青、万里鹏、李本京、陈强、严玥、梁新政、卢拥军、张
海军、朱晓宁、朱耀昆、杨扬、刘鹏飞、姜波（小）、李大鹏、虎威、宋家伟、
杨曙岚、万宏雷、贺薇、吴军、徐剑、吴晓明、姜波（大）、刘波、葛琳、滕毅
等45名自然人股东承诺，自苏交科股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托
他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
1
3、担任公司董事、监事、高级管理人员的符冠华、王军华、朱绍玮、朱晓
宁、黄永勇、蔡翠如、潘岭松、曹荣吉、张海军、李大鹏还承诺：①自公司首次
公开发行的股票在证券交易所上市之日起一年后，在任职期间内每年转让的公司
股份不超过其所持有公司股份总数的25%。②自公司首次公开发行股票上市之日
起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公
司股份；自公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离
职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。③离职后
半年内，不转让其所持有的公司股份。
本上市公告书已披露 2011 年 1-9 月财务数据：2011 年 9 月 30 日资产负债表、
2011 年 1-9 月及 7-9 月比较式利润表、2011 年 1-9 月比较式现金流量表。其中，
2011 年 1-9 月、2011 年 7-9 月和对比表中 2010 年 1-9 月、2010 年 7-9 月财务数
据未经审计，对比表中 2010 年年度财务数据已经审计。敬请投资者注意。
2
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的
规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009 年 9 月
修订）》而编制，旨在向投资者提供有关江苏省交通科学研究院股份有限公司（以
下简称“本公司”、“公司”、或“苏交科”）首次公开发行股票并在创业板上市的基
本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]2026 号”文核准，本公司公开发
行不超过 6,000 万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为
6,000 万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资
者定价发行相结合的方式，其中网下配售 1,200 万股，网上定价发行 4,800 万股，
发行价格为 13.30 元/股。
经深圳证券交易所《关于江苏省交通科学研究院股份有限公司人民币普通股
股票在创业板上市的通知》（深证上[2012]7 号）同意，本公司发行的人民币普通
股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“苏交科”，股票代码“300284”；
其中本次公开发行中网上定价发行的 4,800 万股股票将于 2012 年 1 月 10 日起上
市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
五 家 指 定 网 站 （ 巨 潮 资 讯 网 ， 网 址 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址
www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 www.cnstock.com ； 证 券 时 报 网 ， 网 址
www.secutimes.com；中国资本证券网，网址 www.ccstock.cn）查询，本公司招股
意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请
投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
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2、上市时间：2012 年 1 月 10 日
3、股票简称：苏交科
4、股票代码：300284
5、首次公开发行后总股本：240,000,000 股
6、首次公开发行股票增加的股份：60,000,000 股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股
票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见“第一节重要声明与提示”
9、本次上市股份其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获
配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定 3 个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
4,800 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
占首次公开发
可上市交易时间
序号 股东名称 股数（股） 行后总股本的
（非交易日顺延）
比例（%）
1 符冠华 52,999,099 22.0830 2015 年 1 月 10 日
2 王军华 36,936,640 15.3903 2015 年 1 月 10 日
3 朱绍玮 3,854,258 1.6059 2015 年 1 月 10 日
4 潘岭松 3,854,258 1.6059 2013 年 1 月 10 日
5 汪 燕 3,854,258 1.6059 2013 年 1 月 10 日
6 严 萍 3,854,258 1.6059 2013 年 1 月 10 日
7 曹荣吉 3,854,258 1.6059 2013 年 1 月 10 日
8 黄永勇 3,854,258 1.6059 2013 年 1 月 10 日
9 陆晓锦 3,818,684 1.5911 2013 年 1 月 10 日
10 张卫星 3,458,871 1.4412 2013 年 1 月 10 日
11 吴建浩 3,440,576 1.4336 2013 年 1 月 10 日
12 葛 云 3,377,558 1.4073 2013 年 1 月 10 日
13 郎冬梅 3,377,558 1.4073 2013 年 1 月 10 日
14 虞 辉 3,377,558 1.4073 2013 年 1 月 10 日
15 郭小峰 3,360,279 1.4001 2013 年 1 月 10 日
16 黄孙俊 3,040,107 1.2667 2013 年 1 月 10 日
17 徐 宏 2,978,106 1.2409 2013 年 1 月 10 日
18 沈晓平 1,577,481 0.6573 2013 年 1 月 10 日
19 耿小平 1,577,481 0.6573 2013 年 1 月 10 日
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