证券代码：300272 证券简称：开能健康 公告编号：2021-106
开能健康科技集团股份有限公司
关于股权激励计划股票期权行权情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、首次授予的第二个行权期股票期权：期权简称：开能JLC1；期权代码：036320；可行权股票期权数量为529,920份，其中：实际行权股票期权数量为218,880份，行权价格为7.28元/份，本次行权股份的上市时间为2021年11月2日。 放弃行权的股票期权数量为311,040份，公司将予以注销。
2、预留授予的第一个行权期股票期权：期权简称：开能JLC2，期权代码：036387，可行权股票期权数量为107,200份，其中：实际行权的股票期权数量为81,600份，行权价格为5.63元/份，本次行权股份的上市时间为2021年11月2日。放弃行权的股票期权数量为25,600份，公司将予以注销。
一、股权激励计划实施情况概要
（一）股票期权激励计划简述
2018年8月8日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于<开能健康科技集团股份有限公司2018年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，股票期权激励计划的主要内容如下：
1、本股票期权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票；
2、本股票期权激励计划授予的激励对象包括：公司董事、高级管理人员、中层管理人员、子公司高管，以及经公司董事会认定的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心业务骨干；
3、本股票期权激励计划股票期权数量总数为308万份，其中：首次授予的股票期权为233万份、预留授予部分的股票期权为75万份；
4、本股票期权激励计划有效期为自股票期权首次授予日起最长不超过72个月；
5、本股票期权激励计划的行权安排
（1）首次授予的股票期权各行权有效期安排如下表所示：
行权安排 行权有效期 行权比例
首期股票期权 自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起24个月 20%
第一个行权期 内的最后一个交易日当日止
首期股票期权 自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日起36个月 30%
第二个行权期 内的最后一个交易日当日止
首期股票期权 自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48个月 30%
第三个行权期 内的最后一个交易日当日止
首期股票期权 自首次授予日起48个月后的首个交易日起至首次授予日起60个月 20%
第四个行权期 内的最后一个交易日当日止
（2）预留部分的股票期权各行权有效期安排如表所示：
行权安排 行权有效期 行权比例
预留股票期权 自预留部分授予日起12个月后的首个交易日起至预留部分授予日 20%
第一个行权期 起24个月内的最后一个交易日当日止
预留股票期权 自预留部分授予日起24个月后的首个交易日起至预留部分授予日 30%
第二个行权期 起36个月内的最后一个交易日当日止
预留股票期权 自预留部分授予日起36个月后的首个交易日起至预留部分授予日 30%
第三个行权期 起48个月内的最后一个交易日当日止
预留股票期权 自预留部分授予日起48个月后的首个交易日起至预留部分授予日 20%
第四个行权期 起60个月内的最后一个交易日当日止
6、本股票期权激励计划股票期权行权条件
（1）公司业绩考核要求
激励计划首次授予的股票期权，在2018年-2021年4个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权。
公司考核指标为：A=营业收入完成率*权重1+净利润完成率*权重2
其中：权重1=0.7，权重2=0.3；
营业收入完成率=年度实际完成营业收入/年度考核营业收入
净利润完成率=年度实际完成净利润/年度考核净利润
各年度考核目标如下表所示：
行权 业绩考核目标
第一个行权 2018年年度考核营业收入10亿元，年度考核净利润3.3亿元；
第二个行权 2019年年度考核营业收入14亿元，年度考核净利润1.2亿元；
第三个行权 2020年年度考核营业收入20亿元，年度考核净利润1.5亿元。
第四个行权 2021年年度考核营业收入25亿元，年度考核净利润1.8亿元。
上述“净利润”指标以激励成本摊销前的合并报表中的归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。
当公司考核指标A ≥95%时，所有激励对象的行权比例为100%；当公司考核指标95%＞A ≥80%时，所有激励对象的行权比例为A；当公司考核指标A＜80%时，所有激励对象的行权比例为0。
预留的股票期权的行权条件为达到下述业绩考核目标：
行权/解锁期 业绩考核目标
第一个行权 如授予在2018年完成，则业绩考核目标为2018年年度考核营业收入10亿元，年度
考核净利润3.3亿元；如授予在2019年完成，则业绩考核目标为2019年年度考核营
业收入14亿元，年度考核净利润1.2亿元；
第二个行权 如授予在2018年完成，则业绩考核目标为2019年年度考核营业收入14亿元，年度
考核净利润1.2亿元；如授予在2019年完成，则业绩考核目标为2020年年度考核营
业收入20亿元，年度考核净利润1.5亿元；
第三个行权 如授予在2018年完成，则业绩考核目标为2020年年度考核营业收入20亿元，年度
考核净利润1.5亿元；如授予在2019年完成，则业绩考核目标为2021年年度考核营
业收入25亿元，年度考核净利润1.8亿元
第四个行权 业绩考核目标为2021年年度考核营业收入25亿元，年度考核净利润1.8亿元
（2）个人层面绩效考核要求
根据公司《考核办法》，股票期权行权日前，董事会薪酬与考核委员会根据激励对象上一年度绩效考评结果，将激励对象划分为3个等级，其中个人绩效考核评分在70分以上（含70分）可全部行权，60分-70分（含70分）可行权70%，60分以下不得行权。绩效考核系数与考核等级对应如下：
等级 定义 分值范围 绩效考核系数
C 及以上 合格及以上 70-100 分（含 70 分） 1.0
D 待改进 60-70 分（含 60 分） 0.7
E 不达标 60 分以下 0
激励对象在所有激励对象的可行权比例基础上乘以绩效考核系数作为其可行权比例。激励对象根据上述考核结果而不可行权的期权份额由公司统一注销。
（二）股票期权授予情况及履行的程序
1、2018年8月8日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第九次会议，审议并通过了《关于<开能健康科技集团股份有限公司2018年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<开能健康科技集团股份有限公司2018年股权激励计划实施考核管理办法（草案）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励具体事宜的议案》等议案。 公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。2018年8月9日，国浩律师（上海）事务所出具了《国浩律师（上海）事务所关于公司2018年股权激励计划（草案）之法律意见书》）。
2、2018年8月10日，公司已在内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2018年8月10日起至2018年8月20日止，在公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并于2018年8月28日出具了《监事会关于公司2018年股权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2018年9月3日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于<开能健康科技集团股份有限公司2018年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<开能健康科技集团股份有限公司2018年股权激励计划实施考核管理办法（草案）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励具体事宜的议案》等议案，并对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。激励计划获得2018年第三次临时股东大会批准，董事会被授权确定股票期权与限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票并办理授予权益所必需的全部事宜。
4、2018年9月3日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十一次
2018年9月3日为授予日，向符合条件的61名激励对象授予233万份股票期权，行权价格为9.01元/份。
2018年11月1日，公司披露了《关于2018年股权激励计划之限制性股票及股票期权首次授予登记完成的公告》（公告编号：2018-088），本次激励计划股票期权首次授予登记完成日为2018年11月2日；股票期权登记数量为233万份；登记人数为61人；行权价格为9.01元/份；期权简称为开能JLC1 ；期权代码为036320。
5（1）2019年8月23日，公司召开第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于调整公司2018年股权激励计划首次授予权益数量和价格及预留权益数量的议案》，鉴于2018年度权益分派方案（公司以2018年12月31日总股本484,356,758股为基数，向全体股东每10 股派送红股2 股，派发现金红利1元人民币）已于2019年6月21日实施完毕，公司董事会同意：将首次授予股票期权的数量由233万份调整为279.6万份、行权价格由9.01元调整为7.425元；将预留股票期权数量由75万份调整为90万份。
（2）2019年8月23日，公司召开第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》《关于核实<2018年股权激励计划预留权益授予对象名单>的议案》，公司董事会确定2019年8月27日为预留股票期权授予日，同意向符合条件的18名激励对象授予预留股票期权90万份，行权价格为5.73元/
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