上海开能环保设备股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的
市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，
审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对
本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查
阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、
证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）的本公司
招股说明书全文。
本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：
1、发行人控股股东、实际控制人瞿建国及高森投资、韦嘉、瞿建新、瞿佩君承
诺：自开能环保股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，本承诺人将不通
过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式，减少本承诺人在本次发
行前所持有或者实际持有的开能环保的股票，也不会促使或者同意开能环保回购部
分或者全部本承诺人所持有的股份。
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2、发行人除瞿建国、瞿建新、韦嘉、高森投资、瞿佩君外的其他股东承诺：自
开能环保股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，本承诺人将不通过包括但
不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式，减少本承诺人在本次发行前所持
有或者实际持有的开能环保的股票，也不会促使或者同意开能环保回购部分或者全
部本承诺人所持有的股份。
3、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东瞿建国、杨焕凤、顾天禄、奚品
彪、周忆祥、瞿佩君、高国垒以及担任营销总监的股东韦嘉、担任上海销售公司业
务副总经理的股东瞿建新分别承诺：本承诺人在任职期间每年转让的股份不超过本
承诺人所持有的开能环保股份的百分之二十五；离职后半年内，不转让本承诺人所
持有的开能环保股份。在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申
报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市
之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转
让其直接持有的公司股份。
4、瞿建国、杨焕凤承诺：本承诺人通过高森投资间接持有的开能环保的股份在
上市之日起三十六个月内，不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任
何方式，减少本承诺人在本次发行前间接持有的开能环保的股票，也不会促使或者
同意开能环保回购部分或者全部本承诺人所间接持有的股份。在上述限售期满后，
本承诺人任职期间，每年转让的通过高森投资间接持有的开能环保的股份不超过本
承诺人通过高森投资间接持有的开能环保股份的百分之二十五，离职后半年内，不
转让本承诺人所间接持有的开能环保股份。
本上市公告书已披露本公司未经审计的 2011 年三季度财务数据以及 2011 年 9
月 30 日比较式资产负债表、2011 年 1-9 月比较式利润表、2011 年 7-9 月比较式利
润表、2011 年 1-9 月比较式现金流量表。敬请投资者注意。
第二节 股票上市情况
一、公司股票上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和
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《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公
告书内容与格式指引（2009 年 9 月修订）》编制而成，旨在向投资者提供有关本公
司首次公开发行 A 股股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1526 号文核准，本公司首次公开发
行不超过 2,750 万股的人民币普通股。本公司本次共发行 2,750 万股新股。本次发
行采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方
式，其中，网下向配售对象定价配售数量为 550 万股，占本次发行总量的 20%；网
上向社会公众投资者定价发行数量为 2,200 万股，占本次发行总量的 80%。发行价
格为 11.50 元/股。
经深圳证券交易所《关于上海开能环保设备股份有限公司人民币普通股股票在
创业板上市的通知》（深证上[2011]329 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票
在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“开能环保”，股票代码“300272”；其
中本次公开发行中网上定价发行的 2,200 万股股票将于 2011 年 11 月 2 日起上市交
易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、
证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）查询，故与
其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、股票上市的相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2011 年 11 月 2 日
（三）股票简称：开能环保
（四）股票代码：300272
（五）首次公开发行后总股本：11,000 万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：2,750 万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承
诺：
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根据《公司法》的有关规定，公司公开发行前已发行的股份，自公司股票在证
券交易所上市之日起一年内不得转让。
（八 ）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺（详见“第一节 重要声明与提
示”）
（九）本次上市股份的其他锁定安排
本次公开发行中配售对象参与网下配售获配股票的 550 万股自本次社会公众股
股票上市之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份
本次公开发行中网上发行的 2,200 万股无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易日期
持股数量 占发行后总股 可上市交易日期
项目 股东
(万股) 本比例 （非交易日顺延）
首次公 瞿建国 4,305.00 39.14% 2014 年 11 月 2 日
开发行 鲁特投资咨询（上海）有
前已发 1,500.00 13.64% 2012 年 11 月 2 日
限公司
行股份 上海高森投资有限公司 750.00 6.82% 2014 年 11 月 2 日
杨焕凤 533.25 4.85% 2012 年 11 月 2 日
韦嘉 120.00 1.09% 2014 年 11 月 2 日
顾天禄 90.00 0.82% 2012 年 11 月 2 日
瞿佩君 90.00 0.82% 2014 年 11 月 2 日
高国垒 75.00 0.68% 2012 年 11 月 2 日
张宁 75.00 0.68% 2012 年 11 月 2 日
刘晓童 45.00 0.41% 2012 年 11 月 2 日
唐佩英 45.00 0.41% 2012 年 11 月 2 日
李蔚 45.00 0.41% 2012 年 11 月 2 日
程焱 37.50 0.34% 2012 年 11 月 2 日
黄壮之 37.50 0.34% 2012 年 11 月 2 日
王建 30.00 0.27% 2012 年 11 月 2 日
王卫民 30.00 0.27% 2012 年 11 月 2 日
叶敏 30.00 0.27% 2012 年 11 月 2 日
乔火明 30.00 0.27% 2012 年 11 月 2 日
奚品彪 30.00 0.27% 2012 年 11 月 2 日
谢展鹏
