300271 深市 华宇软件

  证券简称：华宇软件                    证券代码：300271
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
                  关于

        北京华宇软件股份有限公司

        2024 年限制性股票激励计划

              预留授予事项

                    之

    独立财务顾问报告

                        2024 年 5 月


                      目 录


一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、本激励计划的审批程序 ...... 6
五、独立财务顾问意见 ...... 8
 （一）预留授予条件成就情况的说明...... 8
 （二）本激励计划预留授予情况...... 9
 （三）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 9
 （四）结论性意见...... 10
 一、释义
华宇软件、本公司、公司、上  指  北京华宇软件股份有限公司
市公司

本激励计划、本计划          指  北京华宇软件股份有限公司 2024年限制性股票激励计划

限制性股票、第二类限制性股  指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
票                              件后分次获得并登记的本公司股票

激励对象                    指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司、控股子公
                                司的员工

控股子公司                  指  公司合并报表范围内的子公司

授予日                      指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
                                易日

授予价格                    指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期                      指  自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股
                                票全部归属或作废失效的期间

归属                        指  限制性股票激励对象满足归属条件后，上市公司将股票登
                                记至激励对象账户的行为

归属条件                    指  限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票
                                所需满足的获益条件

归属日                      指  限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
                                的日期，必须为交易日

《公司法》                  指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                  指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》                指  《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》                指  《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《自律监管指南》            指  《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—
                                —业务办理》

《公司章程》                指  《北京华宇软件股份有限公司章程》

中国证监会                  指  中国证券监督管理委员会

证券交易所                  指  深圳证券交易所

元                          指  人民币元

      注：1、本独立财务顾问所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，系指合并报表口径
  的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

      2、本独立财务顾问中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍
  五入所造成。

二、声明

  本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

  （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由华宇软件提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

  （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划预留授予事项对华宇软件股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对华宇软件的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

  （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

  （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

  （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。


  本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

  （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

  （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；

  （三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠；

  （四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

  （五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

  （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

 四、本激励计划的审批程序

  （一）2024 年 2 月 23 日，公司召开的第八届董事会第十次会议审议通过了
《关于<北京华宇软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》等相关议案。相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通 过。

    同日，公司召开的第八届监事会第八次会议审议通过了《关于<北京华宇软 件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相 关议案。

  （二）2024 年 2 月 26 日至 2024 年 3 月 6 日，公司对 2024 年限制性股票激
 励计划首次授予激励对象的名单与职务在公司内网进行了公示，在公示期内， 公司监事会未接到任何人提出的异议。2024年3月7日，公司监事会披露了《北 京华宇软件股份有限公司监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

  （三）2024 年 3 月 12 日，公司召开 2024年第一次临时股东大会，审议并通
 过了《关于<北京华宇软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》等相关议案，并授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划 的相关事宜。同日，公司披露了《北京华宇软件股份有限公司关于 2024 年限制 性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
  （四）2024 年 3 月 12 日，公司分别召开第八届董事会第十一次会议和第八
 届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关 事项的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股 票的议案》。监事会对获授限制性股票的激励对象名单进行核实，相关议案已 经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事会、监事会同意确定以 2024 年
 3 月 12日为首次授予日，向 884名激励对象授予 2,259.75 万股限制性股票。

  （五）2024 年 5 月 24 日，公司分别召开第八届董事会第十三次会议和第八
 届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励 对象预留授予限制性股票的议案》。监事会对获授限制性股票的激励对象名单 进行核实，相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事会、监
 事会同意确定以 2024 年 5 月 24 日为预留授予日，向 11 名激励对象授予 188.18
万股限制性股票。

  综上，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，华宇软件本次激励计划预留授予激励对象获授限制性股票事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》及《北京华宇软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定。

五、独立财务顾问意见
（一）预留授予条件成就情况的说明

  根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授限制性股票：

  1、公司未发生如下任一情形：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。

  2、激励对象未发生如下任一情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  经核查，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，华宇软件和预留授予激励对象均未发生上述任一情形，公司本次限制性股票的预留授予条件已经成就。

（二）本激励计划预留授予情况

  1、限制性股票预留授予日：2024 年 5 月 24日

  2、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A股普通股股票

  3、预留授予价格：6.08元/股

  4、预留授予激励对象及数量：

                                    预留获授限制性  占预留授予  占目前总

 序号    姓名          职务            股票数量    总量的比例  股本的比

                                        （万股）                      例

 一、董事、高级管理人员

  1    郭颖        董事长            40.00        21.26%      0.05%

  2    王琰  董事、总经理、首席      30.00