上海巴安水务股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）等有关法律法规的规定，对本公司前次募集资金使用情况说明如下：
一、 前期募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海巴安水务股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】1505 号文）的核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 72,815,533 股，发
行价格 16.48 元/股，募集资金总额为 1,199,999,983.84 元，扣除与发行有关的费用 24,115,880.84 元，实际
募集资金净额为 1,175,884,103.00 元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016 年 9 月 9 日对公司非
公开发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并出具了众会字（2016）第 5843 号验资报告。本公司对
募集资金采取了专户存储制度。截止到 2020 年 6 月 30 日，募集资金余额如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 币种 初始存放金额 截止日余 存储方式
额
招商银行股份有限公司上 21900329810307 人民币 1,181,399,984.00 - 已销户
海陆家嘴支行
中国光大银行股份有限公 36940188000048018 人民币 300,000,000.00 - -
司上海九亭支行
中国光大银行股份有限公 36940188000048607 人民币 300,000,000.00 - 已销户
司上海九亭支行
注：（1）招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行21900329810307账户系用于“六盘水市水城河综合治理二期工程项目”及“偿还银行贷款”开设的募集资金专户，该账户已于2019年6月3日销户；
（2）中国光大银行股份有限公司上海九亭支行36940188000048018账户及中国光大银行股份有限公司上海九亭支行36940188000048607系用于“泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用PPP项目”开设的募集资金专户，该账户已于2019年11月26日销户。
（一） 前次募集资金变动情况
截止 2020 年 6 月 30 日及 2019 年 12 月 31 日前次募集资金专户余额如下：
单位: 人民币元
1、2019 年 12 月 31 日专户余额 0.00
2、2020 年 6 月 30 日专户余额 0.00
（二）前次募集资金使用情况对照情况
单位：人民币万元
募集资金总额：117,588.41 已累计使用募集资金总额：117,914.85
变更用途的募集资金总额：45,000.00 各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额比例：38.27% 2016 年：55,696.66
2017 年：14,913.59
2018 年：47,267.80
2019 年：36.80
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预
实际投资金 定可使用状
募集资金承 调整后承诺 实际投资金 募集资金承 调整后承诺 实际投资金 额与承诺投 态日期（或
序号 承诺投资项目 实际投资项目
诺投资总额 投资总额 额 诺投资总额 投资总额 额 资金额的差 截止日项目
额 完工程度）
六盘水市水城河综 六盘水市水城河综
1 合治理二期工程项 合治理二期工程项 97,588.41 52,588.41 52,916.90 97,588.41 52,588.41 52,916.90 328.49 2019 年 6 月
目 目
2 偿还银行贷款 偿还银行贷款 20,000.00 20,000.00 19,997.95 20,000.00 20,000.00 19,997.95 -2.05 -
泰安市徂汶景区汶 泰安市徂汶景区汶
河湿地生态保护与 河湿地生态保护与 预计 2020
3 - 30,000.00 30,000.00 - 30,000.00 30.000.00 0.00
综合利用 PPP 项目 综合利用 PPP 项目 年 7 月
（变更项目） （变更项目）
永久性补充流动资 永久性补充流动资
4 - 15,000.00 15,000.00 - 15,000.00 15,000.00 0.00 -
金（变更项目） 金（变更项目）
承诺资金投向合计 117,588.41 117,588.41 117,914.85 117,588.41 117,588.41 117,914.85 326.44 -
注：上述前次募集资金使用情况对照情况，各年度使用募集资金总额包括募集资金专户的利息收入及理财
收益。
（三） 前次募集资金投资项目变更情况
2018 年 3 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十三次会议，审议并通过《关
于变更募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，因业主方六盘水市水利开发投资
有限责任公司不再使用公司提供的剩余拆迁费用，为了更好地利用募集资金，公司拟将六盘水市水城河综
合治理二期工程剩余募集资金 3 亿元变更用于泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用 PPP 项目，1.5亿元用于永久补充流动资金。上述变更募集资金总额为 4.5 亿元，占实际募集资金总额的比例为 38.27%。上述议案已经公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过。
（四） 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在的差异及原因说明
前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异 326.44 万元，主要系募集资金账户的利息收入及理财收益所致。
（五） 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
众华会计师事务所（特殊普通合伙）并对公司募集资金投资项目预先已投入资金的实际投资情况进行
了审核，于 2016 年 9 月 13 日出具了众会字（2016）第 5844 号《上海巴安水务股份有限公司以自筹资金
预先投入募投项目的鉴证报告》。2016 年 9 月 13 日公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金 262,966,429.98 元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。
（六） 闲置募集资金情况说明
2016 年 10 月 26 日公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产
品的议案》，同意公司使用 1.5 亿元闲置募集资金进行现金管理，用来购买保本型理财产品，使用期限自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月。2016 年 11 月 2 日，公
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