上海巴安水务股份有限公司
2020 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等有关规定，上海巴安水务股份有限公司（以下简称 “公司”）董事会编制了《2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。 具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海巴安水务股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可【2016】1505 号文）的核准，公司向特定对象非公开
发行人民币普通股（A 股）股票 72,815,533 股，发行价格 16.48 元/股，募集资金
总额为 1,199,999,983.84 元，扣除与发行有关的费用 24,115,880.84 元，实际募集
资金净额为 1,175,884,103.00 元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016
年 9 月 9 日对公司非公开发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并出具了众
会字（2016）第 5843 号验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）本年度使用金额及当前余额
截至 2020 年 6 月 30 日止，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
2016 年 09 月 08 日专户余额 1,181,399,984.05
1、募集资金专户的利息收入 2,121,994.53
2、募集资金专户的手续费支出 8,960.51
3、因非公开发行股票而产生的费用 4,364,528.25
4、六盘水市水城河综合治理二期工程项目 529,168,951.52
5、偿还银行贷款 199,979,538.30
6、泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用 PPP 项目 300,000,000.00
7、永久补充流动资金 150,000,000.00
2020 年 6 月 30 日专户余额 0.00
详细情况说明如下：
1、2020 年上半年度，募集资金专户利息收入 0.00 元。截至 2020 年 6 月 30
日止，募集资金专户利息收入累计 2,121,994.53 元。
2、2020 年上半年度，募集资金专户手续费支出 0.00 元。截至 2020 年 6 月
30 日止，募集资金专户手续费支出累计 8,960.51 元。
3、截至 2020 年 6 月 30 日止，因非公开发行股票而产生的费用支出
4,364,528.25 元。
4、2020 年上半年度，六盘水市水城河综合治理二期工程投入募集资金 0.00
元。截至 2020 年 6 月 30 日止，六盘水市水城河综合治理二期工程累计投入募集
资金 529,168,951.52 元，偿还银行贷款累计投入募集资金 199,979,538.30 元。
5、2020 年上半年度，泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用 PPP 项
目投入募集资金 0.00 元。截至 2020 年 6 月 30 日止，泰安市徂汶景区汶河湿地
生态保护与综合利用 PPP 项目累计投入募集资金 300,000,000.00 元，累计使用募集用于永久补充流动资金 150,000,000.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金在银行账户存储情况
本公司设立 3 个募集资金专户，截至 2020 年 6 月 30 日止，募集资金专户余
额如下：
单位：人民币元
开户主体 开户银行 银行账号 账户余额 募集资金项目
（万元）
招商银行股份 六盘水市水城河综合
巴安水务 有限公司上海 21900329810307 0.00 治理二期工程
陆家嘴支行
中国光大银行 泰安市徂汶景区汶河
巴安水务 股份有限公司 36940188000048018 0.00 湿地生态保护与综合
上海九亭支行 利用 PPP 项目
中国光大银行 泰安市徂汶景区汶河
泰安巴安 股份有限公司 36940188000048607 0.00 湿地生态保护与综合
上海九亭支行 利用 PPP 项目
注：（1）银行账号为 21900329810307 的募集资金专户已于 2019 年 6 月 3 日注销。
（2）银行账号为 36940188000048607 的募集资金专户已于 2019 年 11 月 26 日注销。
（二）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，并经公司第三届董事会第六次会议审议批准：公司会同保荐机构国泰君安证券股份有限公司与专户存储银行招商银行股份有限公司上海分行分别签订了《募集资金三方监管协议》对募集资金的使用专户管理。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在任何问题。
2018 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关
于变更募集资金专户的议案》。为进一步提高募集资金管理效率，公司决定在中国光大银行股份有限公司上海九亭支行设立新的募集资金专户，用于“泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用 PPP 项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2018 年 9 月 28 日，公司与中国光大银行股份有限公司上海九亭支行（以下
简称“光大银行九亭支行”）及保荐机构国泰君安与签订《募集资金三方监管协议》，将原存放于招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行的募集资金转入新的募集资金专户，并注销招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行的募集资金专户。原签订的《募集资金三方监管协议》将（在原专户募集资金使用完毕后）同时失效。
由于本次募集资金投资项目“泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用
PPP 项目”的实施主体为控股子公司泰安巴安，公司及泰安巴安于 2018 年 9 月
28 日与中国光大银行股份有限公司上海九亭支行及保荐机构国泰君安与签订《募集资金四方监管协议》，将公司存放于光大银行九亭支行专户的募集资金实时转入泰安巴安在光大银行九亭支行的募集资金专户。
三、2020 年上半年度募集资金的实际使用情况
2016 年 9 月 13 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募
集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金 262,966,429.98 元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。
2016 年 9 月 20 日，公司偿还银行贷款 149,979,538.30 元，2016 年 9 月 21
日偿还银行贷款 30,000,000 元，2016 年 10 月 13 日偿还银行贷款 20,000,000 元。
共计偿还银行贷款 199,979,538.30 元。
2016 年 10 月 26 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 4.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动期限，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2017
年 10 月 25 日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金 4.5 亿元全部归还
至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。至此，本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已完成。
2016 年 10 月 26 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用 1.5 亿元闲置募集资金进行现金管理，用来购买保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司使用非公开发行闲置募集资金实际购买的理财金额为 15,000
万元。截至 2017 年 5 月 2 日止，理财产品均已到期，并收回本金 15,000 万元
及相应收益 131.27 万元。
2017 年 10 月 25 日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用闲置募集资金人民币 4.5 亿元暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不
超过 12 个月。截至 2018 年 3 月 26 日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募
集资金 1.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，剩余 3 亿元将在规定期限内适时进行归还。公司已将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
截至 2018 年 10 月 16 日，公司已累计将使用的暂时补充流动资金的募集资
金其余 3 亿元归还至公司募集资金专用账户。公司已将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。至此，本次使用 4.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金事项已完成。
截至 2020 年 6 月 30 日止，2020 年上半年度募集资金使用情况对照表如下：
单位：人民币万元
募集资金总额 117,588.41 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
0.00
累计变更用途的募集资金总额 45,000 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
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