山西仟源医药集团股份有限公司
创业板以简易程序向特定对象发行股票的
上市公告书
保荐人（主承销商）
（注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼）
特别提示
一、发行股票数量及价格
1、发行数量：13,647,642 股
2、发行价格：8.06 元/股
3、募集资金总额：人民币 109,999,994.52 元
4、募集资金净额：人民币 104,090,397.82 元
二、新增股票上市安排
1、股票上市数量：13,647,642 股
2、股票上市时间：2022 年 5 月 10 日（上市首日），新增股份上市日公司
股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。
三、发行对象限售期安排
本次以简易程序向特定对象发行中，财通基金管理有限公司、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）、诺德基金管理有限公司、李浩、韩振林认购的股份，自
本次发行结束之日起六个月内不得转让，自 2022 年 5 月 10 日起开始计算。锁定
期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
四、本次发行完成后，公司股权分布符合深圳证券交易所的上市要求，不会导致不符合股票上市条件的情形发生。
目 录
目 录 ...... 2
释 义 ...... 3
一、公司基本情况 ...... 4
二、本次发行概要 ...... 4
（一）发行股票的种类和面值...... 4
（二）本次发行履行的相关程序...... 4
（三）发行方式 ...... 6
（四）发行数量 ...... 6
（五）发行价格 ...... 6
（六）募集资金量和发行费用...... 6
（七）发行缴款及验资情况...... 6
（八）募集资金专用账户设立和三方监管协议签署情况...... 7
（九）新增股份登记情况 ...... 7
（十）发行对象 ...... 7
（十一）保荐机构、主承销商的合规性结论意见...... 9
（十二）发行人律师的合规性结论意见...... 10
三、本次新增股份上市情况 ...... 10
（一）新增股份上市批准情况...... 10
（二）新增股份的证券简称、证券代码和上市地点...... 10
（三）新增股份的上市时间...... 11
（四）发行对象基本情况 ...... 11
四、股份变动及其影响 ...... 11
（一）本次发行前公司前十名股东情况...... 11
（二）本次发行后公司前十名股东情况...... 11
（三）股本结构变动情况 ...... 12
（四）董事、监事和高级管理人员持股变动情况...... 12
（五）股份变动对公司每股收益和每股净资产的影响...... 13
五、财务会计信息分析 ...... 13
（一）主要财务数据 ...... 13
（二）管理层讨论与分析 ...... 14
六、本次新增股份发行上市相关机构...... 15
（一）保荐机构（主承销商）：太平洋证券股份有限公司...... 15
（二）发行人律师：国浩律师（上海）事务所...... 16
（三）会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）...... 16
（四）验资机构：立信会计师事务所（特殊普通合伙）...... 16
七、保荐机构的上市推荐意见 ...... 16
（一）保荐协议签署和指定保荐代表人情况...... 16
（二）保荐机构推荐公司本次发行新增股份上市的结论性意见...... 17
八、其他重要事项 ...... 17
九、备查文件 ...... 18
释 义
在本发行情况报告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
仟源医药、公司、上市 指 山西仟源医药集团股份有限公司
公司、发行人
本次发行、本次以简易 指 仟源医药创业板 2021 年以简易程序向特定对象发行 A 股股
程序向特定对象发行 票的行为
本上市公告书 指 《山西仟源医药集团股份有限公司创业板以简易程序向特
定对象发行股票的上市公告书》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
《注册管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
股票或 A 股 指 面值为 1 元的人民币普通股
股东大会 指 山西仟源医药集团股份有限公司股东大会
董事会 指 山西仟源医药集团股份有限公司董事会
监事会 指 山西仟源医药集团股份有限公司监事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》
《公司章程》 指 《山西仟源医药集团股份有限公司章程（2021年11月修订）》
《承销细则》 指 《创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》
《承销管理办法》 指 《证券发行与承销管理办法》
保荐机构/主承销商/太
平洋证券/保荐机构（主 指 太平洋证券股份有限公司
承销商）
发行人律师 指 国浩律师（上海）事务所
审计机构 指 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
验资机构 指 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
一、公司基本情况
公司名称 山西仟源医药集团股份有限公司
英文名称 SHANXIC&YPHARMACEUTICALGROUPCO.,LTD
股票上市交易所 深圳证券交易所
股票简称 仟源医药
股票代码 300254
注册资本 人民币 22,797.0921 万元
法定代表人 赵群
董事会秘书 俞俊贤
公司住所 山西省大同市经济技术开发区恒安街 1378 号
互联网网址 www.cy-pharm.com
电话号码 0352-6116426
药品生产（凭有效许可证经营）；技术服务、技术开发、技术咨询、技
经营范围 术交流、技术转让、技术推广；基础化学原料制造（不含危险化学品、
易燃易爆有毒品等许可类的制造）（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
主营业务 公司主要从事医药、保健食品的研发、生产、销售及医学诊断、基因保
存、孕环境检测等医疗健康服务及商业业务等。
医药产品包括抗感染药、抗过敏药、泌尿系统药、肾病药、儿童用药、
呼吸系统药、医药原料及中间体等，主要品种有：注射用美洛西林钠舒
主要产品 巴坦钠、磷霉素氨丁三醇散、盐酸坦索罗辛缓释胶囊、依巴斯汀片、盐
酸西那卡塞片、维生素 AD 滴剂、盐酸氨溴索分散片、蒙脱石散剂、醋
甲唑胺片、盐酸氨基葡萄糖（原料药）等；公司保健食品主要有保灵孕
宝口服液等品种，公司医疗健康服务包括医学检验、基因保存服务等。
二、本次发行概要
（一）发行股票的种类和面值
本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00元。
（二）本次发行履行的相关程序
1、公司内部决策程序
发行人已就本次证券发行履行了《公司法》《证券法》《注册管理办法》及中国证监会和深交所规定的决策程序，具体情况如下：
2021 年 5 月 17 日，仟源医药召开 2020 年度股东大会，对董事会办理以简
易程序向特定对象发行股票事宜进行了授权。
2021 年 8 月 27 日，仟源医药召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过
本次以简易程序向特定对象发行股票的相关议案。
2021 年 11 月 15 日，仟源医药召开第四届董事会第二十六次会议，审议修
订了本次以简易程序向特定对象发行股票的相关议案。
2022 年 1 月 29 日，仟源医药召开第四届董事会第二十八次会议，审议二次
修订了本次以简易程序向特定对象发行股票的相关议案。
2022 年 3 月 4 日，仟源医药召开第四届董事会第三十次会议，审议确认了
本次以简易程序向特定对象发行股票的竞价结果等相关发行事项。
2、监管部门审核过程
公司本次以简易程序向特定对象发行申请于2022年3月22日由深圳证券交易所受理并收到深圳证券交易所核发的《关于受理山西仟源医药集团股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2022〕70 号）。深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并于
2022 年 3 月 25 日向中国证监会提交注册。
公司于 2022 年 4 月 18 日收到中国证监会《关于同意山西仟源医药集团股份
有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕677 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
3、发行过程
截至 2022 年 2 月 20 日，本次以简易程序向特定对象发行共向 82 个特定对
象送达认购邀请文件，具体包括发行人前 20 名非关联股东（已剔除关联方，未
剔除重复机构）20 家、已提交认购意向书的投资者 27 名、基金公司 20 名、证
券公司 10 名、保险机构 5 名等。
2022 年 2 月 25 日 9:00-12:00，在国浩律师（上海）事务所律师的见证下，
经主承销商与律师的共同核查确认，除 1 家投资者因违反“参与竞价的合格投资者之间不存在《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》规定的关联关系，不会主动谋求发行人的控制权”，视为无效报价予以剔除；其余 10 家参与了本次询价的投资者均按时、完整地发送全
部申购文件，且及时、足额缴纳保证金（基金公司无须缴纳），报价均为有效报价。
（三）发行方式
本次发行的方式为竞价发行。
（四）发行数量
根据发行对象申购报价情况，本次发行股票的数量为 13,647,642 股，全部采取以简易程序向特定对象发行股票的方式发行，未超过公司股东大会及董事会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量。
（五）发行价格
公司本次发行股票的定价基准日为发行期首日（即 2022 年 2 月 23 日），发
行价格不低于定
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