证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2021-081
上海新阳半导体材料股份有限公司
关于向特定对象发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售股
的股份为 2021 年 4 月向特定对象发行的股份，数量为 22,732,486 股，占公司总
股本的 7.25%；实际可上市流通的数量为 22,732,486 股，占公司总股本的 7.25%。
2、本次解除限售股份上市流通日为 2021 年 10 月 22 日（星期五）。
一、公司 2020 年度向特定对象发行股票的基本情况
2020年12月18日，深交所上市审核中心出具《关于上海新阳半导体材料股份
有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，2021年1月21日，中
国证监会出具《关于同意上海新阳半导体材料股份有限公司向特定对象发行股票
注册的批复》（证监许可[2021]195 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申
请。2021年4月公司向特定对象发行股票的22,732,486 股，发行价格为 34.84 元
/股，募集资金总额为 791,999,812.24 元，并经众华会计师事务所（特殊普通合
伙）对认购资金实收情况进行了审验，出具了《鉴证报告》（众会字（2021）第 03282
号）。
本次向特定对象发行的股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司办理完成了股份登记手续，并于2021年4月22日在深圳证券交易所上市。
二、本次申请解除股份限售安排及股东履行承诺情况
1、本次解除限售股份的 15 名股东限售股份安排如下：
所持限售条件 本次申请解除 锁定期 股份是否存
序号 股东名称 股份总数（股） 限售数量（股） （月） 在质押、冻
结情况
1 郑前 574,052 574,052 6 否
所持限售条件 本次申请解除 锁定期 股份是否存
序号 股东名称 股份总数（股） 限售数量（股） （月） 在质押、冻
结情况
2 李乐凯 861,079 861,079 6 否
3 金叶玲 2,095,292 2,095,292 6 否
4 董见麟 1,033,295 1,033,295 6 否
5 陈晓钧 3,731,343 3,731,343 6 否
6 中信证券股份有限公司 2,411,021 2,411,021 6 否
7 中国国际金融股份有限公 2,898,966 2,898,966 6 否
司
8 国泰君安证券股份有限公 1,349,024 1,349,024 6 否
司
9 UBS AG 459,242 459,242 6 否
10 DEUTSCHE BANK 861,079 861,079 6 否
AKTIENGESELLSCHAFT
11 华菱津杉（天津）产业投资 861,079 861,079 6 否
基金合伙企业（有限合伙）
12 山东铁路发展基金有限公 1,234,213 1,234,213 6 否
司
13 泰康人寿保险有限责任公 861,079 861,079 6 否
司－投连－多策略优选
上海国盛资本管理有限公
14 司－上海国企改革发展股 2,870,264 2,870,264 6 否
权投资基金合伙企业（有限
合伙）
15 财通基金管理有限公司 631,458 631,458 6 否
注：上述股东山东铁路发展基金有限公司、上海国盛资本管理有限公司－上海国企改革
发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）、泰康人寿保险有限责任公司－投连－多策略优选
与上市公告书中发行对象中信证券股份有限公司（代中信证券山东高铁单一资产管理计划）、上海国企改革发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）、泰康资产管理有限责任公司（泰康
人寿保险有限责任公司投连多策略优选投资账户）名称有差别是由于产品名称登记差别造
成，实际与上市公告书中的发行对象为同一公司。
2、本次解除限售股份的股东履行承诺情况
上述 15 名股东作为公司向特定对象发行股票之发行对象，对各自所获配股
份作出承诺：自本次发行结束之日起六个月内不得转让，自 2021 年 4 月 22 日
起开始计算。
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东严格履行了上述承诺。
3、资金占用及担保情况
限售股份持有人违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通时间为 2021 年 10 月 22 日（星期五）。
2、本次解除限售的股份数量为 22,732,486 股，占公司总股本的 7.25%；实
际可上市流通的数量为 22,732,486 股，占公司总股本的 7.25%。
3、本次申请解除限售股份的股东人数为 15 名，涉及证券账户总数为 18 户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售 本次解除 本次解禁
序号 股东名称 证券账户名称 股份数 限售股份 后可上市
（股） 数量（股） 流通股份
总数（股）
1 郑前 郑前 574,052 574,052 574,052
2 李乐凯 李乐凯 861,079 861,079 861,079
3 金叶玲 金叶玲 2,095,292 2,095,292 2,095,292
4 董见麟 董见麟 1,033,295 1,033,295 1,033,295
5 陈晓钧 陈晓钧 3,731,343 3,731,343 3,731,343
6 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 2,411,021 2,411,021 2,411,021
7 中国国际金融股份有限公 中国国际金融股份有限公 2,898,966 2,898,966 2,898,966
司 司
8 国泰君安证券股份有限公 国泰君安证券股份有限公 1,349,024 1,349,024 1,349,024
司 司
9 UBS AG UBS AG 459,242 459,242 459,242
10 DEUTSCHE BANK DEUTSCHE BANK 861,079 861,079 861,079
AKTIENGESELLSCHAFT AKTIENGESELLSCHAFT
华菱津杉（天津）产业投 华菱津杉（天津）产业投
11 资基金合伙企业（有限合 资基金合伙企业（有限合 861,079 861,079 861,079
伙） 伙）
12 山东铁路发展基金有限公 山东铁路发展基金有限公 1,234,213 1,234,213 1,234,213
司 司
13 泰康人寿保险有限责任公 泰康人寿保险有限责任公 861,079 861,079 861,079
司－投连－多策略优选 司－投连－多策略优选
上海国盛资本管理有限公 上海国盛资本管理有限公
14 司－上海国企改革发展股 司－上海国企改革发展股 2,870,264 2,870,264 2,870,264
权投资基金合伙企业（有 权投资基金合伙企业（有
限合伙） 限合伙）
财通基金－招商银行－财
15 财通基金管理有限公司 通基金汇盈多策略分级 5 258,324 258,324 258,324
号集合资产管理计划
所持限售 本次解除 本次解禁
序号 股东名称 证券账户名称 股份数 限售股份 后可
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