浙江开尔新材料股份有限公司
ZHEJIANG KAIER NEW MATERIALS CO., LTD.
（浙江省金华市金东区曹宅工业区）
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐人（主承销商）
（上海市淮海中路 98 号）
浙江开尔新材料股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、
法规的规定，本公司董事、高管人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有
关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的本公
司招股说明书全文。
本次股票发行后将在深圳证券交易所创业板上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎作出投资决定。
发行人股东、实际控制人邢翰学、吴剑鸣、邢翰科承诺：自发行人股票上市
之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的发行人股份，也不由
发行人回购该部分股份。
发行人股东上海诚鼎创业投资有限公司、上海圭石创业投资中心（有限合伙）
及黄铁祥等其他29位自然人股东承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理其所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。
上海圭石创业投资中心合伙人王洵承诺：上市之日起一年内不转让所持合伙
企业的出资份额，任职期间每年转让的出资份额不超过本人所持有出资份额总数
的百分之二十五；在离职后六个月内，不转让所持有的出资份额。
作为发行人股东的董事、监事、高级管理人员承诺：遵守《公司法》和深圳
证券交易所关于上市公司董事、监事与高级管理人员买卖发行人股份行为的相关
规定，在上述锁定期过后，任职期间每年转让的股份不超过本人所持有发行人股
份总数的百分之二十五；在离职后六个月内，不转让所持有的发行人股份。
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浙江开尔新材料股份有限公司 上市公告书
本公司提醒广大投资者注意，本上市公告书已披露公2011年3月31日资产负
债表、2011年1-3月利润表及现金流量表。其中，2011年3月31日、2011年1-3月
的财务数据未经审计，2010年末的财务数据已经审计。
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浙江开尔新材料股份有限公司 上市公告书
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市暂行管理办法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与
格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关浙江开尔新材料股份有限公司(以下
简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“开尔新材”)首次公开发行股票并
在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】858号文核准，本公司公开发
行2,000万股人民币普通股。
本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的
方式，其中网下配售400万股，网上定价发行为1,600万股，发行价格为12.00元/
股。
经深圳证券交易所《关于浙江开尔新材料股份有限公司人民币普通股股票上
市的通知》（深证上【2011】186号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在
深圳证券交易所上市，股票简称“开尔新材”，股票代码“300234”；其中本次公开
发行中网上定价发行的1,600万股股票将于2011年6月22日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）查询。本公告书中因上述文件中已披露而未重复披露的
内容，敬请投资者查阅上述网站的相关内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011年6月22日
3、股票简称：开尔新材
4、股票代码：300234
5、首次公开发行后总股本：8,000 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：2,000 万股
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浙江开尔新材料股份有限公司 上市公告书
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《中华人民共和国公司法》
的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市
交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：
（1）发行人股东、实际控制人邢翰学、吴剑鸣、邢翰科承诺“自发行
人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的发行
人股份，也不由发行人回购该部分股份。”
（2）发行人股东上海诚鼎创业投资有限公司、上海圭石创业投资中心（有
限合伙）及黄铁祥等其他 29 位自然人股东承诺“自发行人股票上市之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的发行人股份，也不由发行人回购
该部分股份。”
（3）上海圭石创业投资中心合伙人王洵承诺“上市之日起一年内不转让所
持合伙企业的出资份额，任职期间每年转让的出资份额不超过本人所持有出资份
额总数的百分之二十五；在离职后六个月内，不转让所持有的出资份额。”
（4）作为发行人股东的董事、监事、高级管理人员承诺“遵守《公司法》
和深圳证券交易所关于上市公司董事、监事与高级管理人员买卖发行人股份行为
的相关规定，在上述锁定期过后，任职期间每年转让的股份不超过本人所持有发
行人股份总数的百分之二十五；在离职后六个月内，不转让所持有的发行人股
份。”
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配
的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,600 万股股份无流通限制及锁定安排。
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11、公司股份可上市交易时间：
持股数量 持股比例 可上市交易时间
项目 股东名称
（万股） （%） （非交易日顺延）
邢翰学 3,000.00 37.5000 2014 年 6 月 22 日
吴剑鸣 1,035.00 12.9375 2014 年 6 月 22 日
邢翰科 990.00 12.3750 2014 年 6 月 22 日
诚鼎创投 240.00 3.0000 2014 年 6 月 22 日
圭石创投 204.00 2.5500 2014 年 6 月 22 日
黄铁祥 156.00 1.9500 2014 年 6 月 22 日
顾金芳 100.00 1.2500 2014 年 6 月 22 日
刘永珍 90.00 1.1250 2014 年 6 月 22 日
俞邦定 35.00 0.4375 2014 年 6 月 22 日
周英章 30.00 0.3750 2014 年 6 月 22 日
邵 虹 19.00 0.2375 2014 年 6 月 22 日
祝红霞 19.00 0.2375 2014 年 6 月 22 日
周 屹 13.00 0.1625 2014 年 6 月 22 日
邵 强 10.00 0.1250 2014 年 6 月 22 日
邓冬升 6.00 0.0750 2014 年 6 月 22 日
徐春花 6.00 0.0750 2014 年 6 月 22 日
本次公开发行前
有限售条件 郑绍成 5.00 0.0625 2014 年 6 月 22 日
的股份 黄春年 5.00 0.0625 2014 年 6 月 22 日
鲍旭金 5.00 0.0625 2014 年 6 月 22 日
吕红杰
