山东金城医药化工股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网站
（ www.cninfo.com.cn ）、 中 证 网 （ www.cs.com.cn ）、 中 国 证 券 网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司控股股东淄博金城实业股份有限公司（以下简称“金城实业”）承诺：
本公司对于所持有发行人的所有股份，将自发行人股票在证券交易所上市交易之
日起三十六个月内，不进行转让或者委托他人管理，也不由发行人回购所持有的
股份。
本公司实际控制人赵鸿富和赵叶青承诺：本人对于直接持有发行人的股份和
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通过淄博金城实业股份有限公司间接持有之发行人的股份，将自发行人股票在证
券交易所上市交易之日起三十六个月内，不进行转让或者委托他人管理，也不由
发行人回购所持有的股份；发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月
后，本人在担任发行人董事期间，将向发行人申报直接和间接持有的发行人的股
份及变动情况，每年转让的直接和间接持有的股份将不会超过所持有发行人股份
总数的百分之二十五；本人在离职后半年内，将不会转让直接和间接持有的发行
人股份。
担任发行人董事和总经理的股东张学波承诺：本人对于直接持有发行人的股
份和通过淄博金城实业股份有限公司间接持有之发行人的股份，将自发行人股票
在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不进行转让或者委托他人管理，也
不由发行人回购所持有的股份；发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六
个月后，本人在担任发行人董事期间，将向发行人申报直接和间接持有的发行人
的股份及变动情况，每年转让的直接和间接持有的股份将不会超过所持有发行人
股份总数的百分之二十五；本人在离职后半年内，将不会转让直接和间接持有的
发行人股份。
与实际控制人关系密切的家庭成员唐增湖承诺：本人对于所持有发行人的所
有股份，将自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不进行转
让或者委托他人管理，也不由发行人回购所持有的股份。发行人股票在证券交易
所上市交易之日起三十六个月后，本人在实际控制人在发行人任职期间，将向发
行人申报所持有的发行人的股份及变动情况，每年转让的股份将不会超过所持有
发行人股份总数的百分之二十五。本人在实际控制人离职后半年内，将不会转让
所持有的发行人股份。
担任发行人监事的金城实业的股东邢福龙（持有金城实业 70 万股，占比
2.94%）承诺：本人对于通过金城实业间接持有之发行人的所有股份，将自发行
人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不进行转让或者委托他人管
理，也不由发行人回购所持有的股份；发行人股票在证券交易所上市交易之日起
三十六个月后，本人在担任发行人监事期间，将向发行人申报间接持有的发行人
的股份及变动情况，每年转让的直接和间接持有的股份将不会超过所持有发行人
股份总数的百分之二十五；本人在离职后半年内，将不会转让直接和间接持有的
发行人股份。
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持有本公司 5%以上股份的股东上海复星医药产业发展有限公司和青岛富和
投资有限公司承诺：本公司对于所持有发行人的所有股份，将自发行人股票在证
券交易所上市交易之日起十二个月内，不进行转让或者委托他人管理，也不由发
行人回购所持有的股份。
担任发行人董事或高级管理人员的股东郑庚修、李家全、曹晶明、郭方水和
朱晓刚承诺：本人对于所持有发行人的所有股份，将自发行人股票在证券交易所
上市交易之日起十二个月内，不进行转让或者委托他人管理，也不由发行人回购
所持有的股份；发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月后，本人在担
任发行人董事期间，将向发行人申报所持有的发行人股份及变动情况，每年转让
的股份将不会超过所持有发行人股份总数的百分之二十五；本人在离职后半年
内，将不会转让所持有的发行人股份。
除上述股东之外的自然人股东承诺：本人对于所持有发行人的所有股份，将
自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不进行转让或者委托他
人管理，也不由发行人回购所持有的股份。
本上市公告书已披露未经审计的 2011 年一季度财务数据及 2011 年 3 月 31
日比较式资产负债表、2011 年 1-3 月比较式利润表以及 2011 年 1-3 月比较式现
金流量表。敬请投资者注意。
第二节 股票上市情况
一、 公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上
市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》编制而成，旨在向投资者提供有关
本公司首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]857号文核准，本公司首次公开
发行不超过3,100万股的人民币普通股。本公司本次共发行3,100万股新股。本次
发行采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结
合的方式，其中，网下向配售对象定价配售数量为600万股，占本次发行总量的
3
19.35%；网上向社会公众投资者定价发行数量为2,500万股，占本次发行总量的
80.65%。发行价格为18.6元/股。
经深圳证券交易所《关于山东金城医药化工股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上[2011]185号）同意，本公司发行的人民币普通股
股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“金城医药”，股票代码“300233”；
其中本次公开发行中网上定价发行的2,500万股股票将于2011年6月22日起上市
交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网
站（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）查询，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内
容。
二、 股票上市的相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2011年6月22日
（三）股票简称：金城医药
（四）股票代码：300233
（五）首次公开发行后总股本：12,100万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：3,100万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承
诺：
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行前已发行的股份，自公司股票在
证券交易所上市之日起一年内不得转让。
（八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺（详见“第一节 重要声明与
提示”）
（九）本次上市股份的其他锁定安排：
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本次公开发行中配售对象参与网下配售获配股票的600万股自本次社会公众
股股票上市之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：
本次公开发行中网上发行的2,500万股无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易日期：
占发行后总 可上市交易日期
项目 股东 持股数量（股）
股本比例 （非交易日顺延）
首次公开发 淄博金城实业股份
47,580,000 39.32% 2014 年 6 月 22 日
行前已发行 有限公司
股份 上海复星医药产业
18,000,000 14.88% 2012 年 6 月 22 日
发展有限公司
青岛富和投资有限
7,200,000 5.95% 2012 年 6 月 22 日
公司
赵鸿富 6,888,000 5.69% 2014 年 6 月 22 日
张学波 3,240,000 2.68% 2014 年 6 月 22 日
赵叶青 2,160,000 1.79% 2014 年 6 月 22 日
郑庚修 822,000 0.68% 2012 年 6 月 22 日
李家全 600,000 0.50% 2012 年 6 月 22 日
刘承平 300,000 0.25% 2012 年 6 月 22 日
郭方水 300
