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青岛东软载波科技股份有限公司
山东省青岛市上清路 16 号甲
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
中信证券股份有限公司
（广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层）
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资
风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特定，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎做出投资决定。
青岛东软载波科技股份有限公司（以下简称“公司”）及全体董事、监事、
高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对公司股票上市及有关事项的意见，均不表
明对公司的任何保证。
公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查
阅刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司招股说明书全文。
公司实际控制人崔健先生（发行前持股比例 31.68%）、胡亚军先生（发行前
持股比例 20.16%）、王锐先生（发行前持股比例 20.16%）承诺：自公司股票上
市之日起三十六个月内，不转让其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购
该部分股份；在本公司任职期间，每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总
数的 25%；从本公司离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
公司股东苏州凯风进取创业投资有限公司（发行前持股比例 7%）、金石投资
有限公司（发行前持股比例 4%）、青岛大烨科技投资有限公司（发行前持股比例
3%）、青岛拥湾高新创业投资有限责任公司（发行前持股比例 1%）均承诺：自
公司股票上市之日起三十六个月内，不转让其本次发行前持有的公司股份，也不
由公司回购该部分股份。
持有本公司股份的董事陈一青先生（发行前持股比例 6%）、肖舟先生（发行
前持股比例 7%）承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让其本次发
行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；在本公司任职期间，每年转
让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%；从本公司离职后半年内，不转
让其所持有的本公司股份。
间接持有本公司股份的监事刘佳生先生（发行前间接持股比例 0.285%）及
其关联方徐锦妹女士（发行前间接持股比例 0.02%）承诺：自公司股票上市之日
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起三十六个月内，不转让其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分
股份；刘佳生在本公司担任监事期间，每年转让的股份不得超过其持有本公司股
份总数的 25%；从本公司离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
本上市公告书已披露 2010 年度主要财务数据，该财务数据仅为初步核算数
据，已经公司内审部审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数
据可能存在差异；对比报表中 2009 年度财务数据已经审计，敬请投资者注意。
第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上
市公告书内容与格式指引（2009 年 9 月修订）》编制，旨在向投资者提供有关
公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2011】135”号文核准，公司公开
发行人民币普通股 2,500 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简
称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相
结合的方式，其中，网下配售 500 万股，网上发行 2,000 万股，发行价格为 41.45
元/股。
经深圳证券交易所《关于青岛东软载波科技股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上【2011】59 号）同意，公司发行的人民币普通股
股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“东软载波”，股票代码“300183”；
其中，本次公开发行中网上发行的 2,000 万股股票将于 2011 年 2 月 22 起上市交
易。
公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）查询，故与其重复的内容不再重述，敬请投资
者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
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（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2011 年 2 月 22 日
（三）股票简称：东软载波
（四）股票代码：300183
（五）首次公开发行后总股本：10,000 万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：2,500 万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十
二个月内不得转让。
（八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：（详见“第一节 重要声明与
提示”）
（九）本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获
配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行
的 2,000 万股股票无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易日期：
占发行后
持股数 可上市交易日期
项目 股东名称 总股本比
（股） （非交易日顺延）
例（%）
首 次 崔健 23,760,000 23.76 2014 年 2 月 22 日
公 开
胡亚军 15,120,000 15.12 2014 年 2 月 22 日
发 行
前 已 15.12
王锐 15,120,000 2014 年 2 月 22 日
发 行
肖舟 5.25 2014 年 2 月 22 日
股 份 5,250,000
陈一青 4,500,000 5.25 2014 年 2 月 22 日
苏州凯风进取创业投资有限公司 5,250,000 4.50 2014 年 2 月 22 日
金石投资有限公司 3,000,000 3.00 2014 年 2 月 22 日
青岛大烨科技投资有限公司 2,250,000 2.25 2014 年 2 月 22 日
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青岛拥湾高新创业投资
750,000 0.75 2014 年 2 月 22 日
有限责任公司
小计 75,000,000
首次 网下发行的股份 5,000,000 5.00 2011 年 5 月 22 日
公开
网上发行的股份 20,000,000 20.00 2011 年 2 月 22 日
发行
股份 小计 25,000,000 25.00 -
合计 100.00 -
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十三）上市保荐机构：中信证券股份有限公司
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
（一）中文名称：青岛东软载波科技股份有限公司
（二）英文名称：Qingdao Eastsoft Communication Technology Co., Ltd.
（三）注册资本：7,500 万元（本次公开发行股票前）
（四）法定代表人：崔健
（五）住所：山东省青岛市市北区上清路 16 号甲
（六）经营范围：计算机软件开发及配套技术服务。集成电路设计及销售；
计算机配件维修。批发、零售、代购、代销：计算机，软件，办公设备；经营本
企业进出口业务和本企业所需机械设备、零配件、原辅材料的进出口业务，（国
家限定公司经营或禁止进出口商品除外）；经营本企业进料加工和“三来一补”
业务。（以上范围需经许可证经营的，须凭许可证经营）。
（七）主营业务：公司以低压电力线载波通信产品的研发、生产、销售和服
务为主营业务，专注于为国家智能电网建设提供用电信息采集系统整体解决方
案，并致力于低压电力线载波通信技术应用领域的拓展。
（八）所属行业：计算机软件开发与咨询。（G8701）
（九）电话：0532-83676959
