西安通源石油科技股份有限公司 上市公告书
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西安通源石油科技股份有限公司
TONG OIL TOOLS CO., LTD.
西安市高新区科技二路70号软件园唐乐阁D301室
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐人暨主承销商
（注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼八层）西安通源石油科技股份有限公司 上市公告书
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第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资
风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ）、中证网（ www.cs.com.cn ）、中国证券网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司保证，本公司申请股票上市完全符合《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》等法律、法规规定的条件，并符合《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等的有关规定。
本公司保证严格遵守国家有关法律法规、本公司章程，严格遵守贵所上市规
则和股票上市协议，履行法定义务，接受贵所监管。本公司保证向贵所提交的股
票上市申请文件没有虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本公司保证在提出上市
申请期间，未经贵所同意，不擅自披露有关信息。
本公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理张国桉、董事张晓龙、高级
管理人员张志坚、刘荫忠、田毅和车万辉承诺：自本公司股票上市之日起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司公开发行股票前已
发行的股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的本公司公开发行股票前已发西安通源石油科技股份有限公司 上市公告书
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行的股份。除前述锁定期外，在其任职期内每年转让的股份不超过其所持有本公
司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
本公司副董事长吴墀衍、董事黄建庆和监事周志华、陈琰承诺：自本公司股
票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司
公开发行股票前已发行的股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的本公司公
开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，在其任职期内每年转让的股份不
超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让其所持
有的本公司股份。
本公司法人股东上海联新投资中心（有限合伙）承诺：自其对本公司增资200
万股事项工商变更完成之日（2009 年9 月30 日）起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理其直接或间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由
本公司回购其直接或间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份。除前述锁
定期外，上海联新投资中心（有限合伙）还承诺：其持有的本公司公开发行股票
前已发行的555.2402 万股股份，自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让
或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也
不由本公司回购其直接或间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份。
本公司法人股东无锡TCL创动投资有限公司承诺：自其对本公司增资250万
股事项工商变更完成之日（2009 年9 月30 日）起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理此部分股份，也不由本公司回购此部分股份。
本公司自然人股东陈立北承诺：自其对本公司增资150万股事项工商变更完
成之日（2009 年9 月30 日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接
或间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由本公司回购其直接或
间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，自然人股东
陈立北还承诺：其持有的本公司公开发行股票前已发行的60 万股股份，自本公
司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本
公司公开发行股票前已发行的股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的本公
司公开发行股票前已发行的股份。西安通源石油科技股份有限公司 上市公告书
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本公司其他法人股东上海浩耳实业发展有限公司、天津多采石油天然气技术
开发有限公司和其他自然人股东陈进华、任延忠、刘忠伟、姚江、王涛承诺：自
本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有
的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的
本公司公开发行股票前已发行的股份。
根据上海市国有资产监督管理委员会沪国资委产权[2010]63号文《关于西安
通源石油科技股份有限公司部分国有股转持有关问题的批复》，上海联新投资中
心（有限合伙）持有的114.937万股股份将在本次发行后划转给全国社会保障基
金理事会持有。全国社会保障基金理事会将承继上海联新投资中心（有限合伙）
的禁售期义务（自2009年9月30日起三十六个月）。西安通源石油科技股份有限公司 上市公告书
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的
规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009 年9 月
修订）》而编制，旨在向投资者提供有关西安通源石油科技股份有限公司（以下
简称“本公司”、“公司”或“通源石油”）首次公开发行股票并在创业板上市
的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010] 1872号”文核准，本公司公
开发行1,700万股人民币普通股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与
网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售340万股，网上定
价发行1,360万股，发行价格为51.10元/股。
经深圳证券交易所《关于西安通源石油科技股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上[2011]17号）同意，本公司发行的人民币普通股
股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“通源石油”，股票代码“300164”；
其中本次公开发行中网上定价发行的1,360万股股票将于2011年1月13日起上
市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网
（ www.cs.com.cn ）、中国证券网（www.cnstock.com ）、证券时报网
（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）查询。本公司招股
意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请
投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011年1 月13日西安通源石油科技股份有限公司 上市公告书
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3、股票简称：通源石油
4、股票代码：300164
5、首次公开发行后总股本：66,000,000股
6、首次公开发行股票增加的股份：17,000,000股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股
票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺（详见“第一节 重要声明与提示”）
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个
月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,360万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项 目 数量（股） 比例
可上市交易时间
（非交易日顺延）
张国桉 15,380,387 23.30% 2014 年1 月13 日
上海联新投资中心（有限2,000,000 3.03% 2012 年9 月30 日
合伙） 4,403,032 6.67% 2012 年1 月13 日
吴墀衍 6,527,051 9.89% 2012 年1 月13 日
上海浩耳实业发展有限公
司
3,300,000 5.00% 2012 年1 月13 日
张晓龙 2,556,839 3.87% 2014 年1 月13 日
无锡TCL 创动投资有限公
司
2,500,000 3.79% 2012 年9 月30 日
600,000 0.91% 2012 年1 月13 日
陈立北
1,500,000 2.27% 2012 年9 月30 日
黄建庆 1,709,180 2.59% 2012 年1 月13 日
陈进华 1,461,159 2.21% 2012 年1 月13 日
张志坚 1,272,511 1.93% 2014 年1 月13 日
天津多采石油天然气技术
开发有限公司
1,095,868 1.66% 2012 年1 月13 日
任延忠 1,027,514 1.56% 2012 年1 月13 日
首次公开
发行前已
发行的股
份
王涛 807,700 1.22% 2012 年1 月13 日西安通源石油科技股份有限公司 上市公告书
7
刘荫忠 524,700 0.80% 2014 年1 月13 日
刘忠伟 365
