证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2021-091
云南沃森生物技术股份有限公司
关于 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期
采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、《云南沃森生物技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》首
次授予股票期权简称：沃森 JLC1，期权代码：036313。
2、公司 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权分两期行权，本次为首
次授予股票期权第二个行权期。行权期间为 2021 年 8 月 16 日至 2022 年 8 月 15
日。根据自主行权业务办理的实际情况，实际可行权期间为 2021 年 9 月 13 日至
2022 年 8 月 15 日。
3、首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件的激励对象共 195 人，可
行权的股票期权数量为 28,400,000 份，占公司目前股本总额的 1.81%，行权价格：24.90 元/股。
4、本次行权采用自主行权模式。若本次可行权的股票期权全部行权，公司股份分布仍具备上市条件。
云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 16 日
召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。《云南沃森生物技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）规定的首次授予股票期权第二个行权期的等待期于
2021 年 8 月 15 日届满，该等待期届满后，2018 年股票期权激励计划首次授予股
票期权第二个行权期行权条件成就。董事会同意符合本次行权条件的 195 名激励对象根据《上市公司股权激励管理办法》、《云南沃森生物技术股份有限公司 2018年股票期权激励计划（草案）》等有关规定，在首次授予股票期权第二个行权期
内可行权 2,840 万份股票期权。（具体内容详见公司于 2021 年 8 月 17 日在巨潮
资讯网披露的 2021-076 号公告）
一、2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的说明
1、等待期届满说明
根据《云南沃森生物技术股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，首次授予股票期权的激励对象获授的股票期权等待期自首次授予之日起24个月。第二个行权期自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48个月内的最后一个交易日止，可行权比例为获授股票期权总数的50%。2018年股票期权激励计划首次授予股票期权授予日为2018年8月16日，第二个等待期于2021年8月15日届满。
2、首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的说明
行权条件 成就情况说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会 公司未发生前
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
生相应情 （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公 述情形，满足
形 司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 行权条件。
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选； 激励对象未发
激励对象 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监 生前述情形，
未发生相 会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 满 足 行 权 条
应情形 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高 件。
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2020年两年扣
除股份支付费
公司2019年及2020年两年累计净利润不低于12亿元 用影响后实现
公司层面 归属于上市公
业绩考核 （上述净利润指的是扣除股份支付费用影响后的归 司股东的净利
要求 属于上市公司股东的净利润） 润 合 计 为
127,246.40 万
元，不低于 12
亿元，满足行
权条件。
根据《云南沃森生物技术股份有限公司2018年股票
期权激励计划实施考核管理办法》进行考核，激励
对象实际可行权的数量比例与该行权期对应的考核 目 前 在 职 的
期间的绩效考核分数挂钩，激励对象当期实际可行 195 名 激 励 对
个人层面 权额度=激励对象当期计划行权额度×激励对象绩效 象个人考核结
绩效考核 考核分数对应的行权比例。具体如下： 果均为“合格”
要求 考核结果 绩效考核分数 对应的行权比例 及以上，均满
A-合格 足行权条件。
70-100 100%
B-不合格 69 及以下 0%
综上所述，公司董事会认为2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期的等待期于2021年8月15日届满，该等待期届满后，2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就，根据公司2018年第二次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照2018年股票期权激励计划的相关规定办理首次授予股票期权第二个行权期相关行权事宜。
二、2018年股票期权激励计划首次授予股票期权采用自主行权模式的具体安排
截至本公告披露日，公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期自主行权事项已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权具体安排如下：
1、期权简称：沃森JLC1
2、期权代码：036313
3、本次行权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
4、本次可行权的激励对象及可行权股票期权数量：
获授的首次 已行权股 本次可行权份 尚未符合行权
激励对象 授予股票期 票期权份 本次可行权 数占授予总数 条件的首次授
权份数（万 数（万份） 份数（万份） 的比例（%） 予股票期权份
份） 数（万份）
黄镇 副董事长 100 50 50 0.87 0
姜润生 董事、总裁 100 50 50 0.87 0
周华 财务总监 100 50 50 0.87 0
公孙青 人力资源总监 100 50 50 0.87 0
姚伟 营销总监 100 50 50 0.87 0
核心管 张荔 董事会秘书 100 50 50 0.87 0
理人员 袁琳 技术总监 100 50 50 0.87 0
赵金龙 投资总监 100 50 50 0.87 0
施競 生产总监 100 50 50 0.87 0
吴云燕 运营总监 100 50 50 0.87 0
方国良 质量总监 60 30 30 0.52 0
王子龙 BD 总监 60 30 30 0.52 0
核心骨干人员 4,595 2,315 2,280 39.90 0
合计 5,715 2,875 2,840 49.69 0
注：1、公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权最初授予的总份数为6,090万份，
激励对象209人。在首次授予股票期权第一个行权期的等待期内共有12名激励对象离职，涉
及股票期权数量为340万份，已由公司按规定注销。因此，至首次授予股票期权第一个行权
期行权条件成就时有效的首次授予股票期权总份数为5,750万份，激励对象为197人，第一个
行权期可行权的股票期权份数为2,875万份（占有效的首次授予股票期权总数的50%
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