西安启源机电装备股份有限公司
XI’AN QIYUAN MECHANICAL AND ELECTRICAL EQUIPMENT CO.,LTD.
西安市经济技术开发区凤城十二路98 号
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司
西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 楼第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会指定的五家信息披露网站： 巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ）、中证网（ www.cs.com.cn ）、中国证券网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
公司实际控制人中国新时代控股（集团）公司（以下简称“新时代集团”）
承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或
间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司控股股东中国新时代国际工程公司（以下简称“国际工程公司”）、中机
国际（西安）技术发展有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股
份。
上海华觉投资有限公司、陈元华、张弼强、郭新安、边芳军、郭磊鹰、李涛、
马立兴（2009 年7 月31 日受让的2 万股公司股份）承诺：自公司股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不
由公司回购该部分股份。
公司其他股东承诺：自公司股票上市交易之日起十二个月内不转让或者委托
他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。作为公司董事、监事、高级管理人员，股东姜群、陈元华、薛彦俊、赵刚、
赵利军、秦金杨、许树森、郭新安、边芳军承诺：前述承诺期满后，其在公司任
职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的25%；在离职后
半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份。
国际工程公司承诺：根据《境内证券市场所持部分国有股充实全国社会保障
基金实施办法》（财企【2009】94 号）有关规定，将所持公司股份按照公司首次
公开发行时实际发行股份数量的10%，转由全国社会保障基金理事会持有。国务
院国资产权【2010】148 号文同意公司境内发行A 股并上市后，将国际工程公司
持有的公司155 万股股份划转给社保基金会持有（按本次发行1550 万股计算），
若公司实际发行A 股数量进行调整，国际工程公司应转持数量按实际发行股份数
量计算。全国社会保障基金理事会将承继国际工程公司的限售期义务。
本公司提醒广大投资者注意，本上市公告书已披露2010 年1-9 月财务数据
及资产负债表、利润表和现金流量表（详见本上市公告书附件）。其中，2010 年
1-9 月和对比表中2009 年1-9 月财务数据未经审计，对比表中2009 年年度财务
数据已经审计。第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上
市公告书内容与格式指引（2009 年9 月修订）》编制而成，旨在向投资者提供有
关西安启源机电装备股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”
或“启源装备”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1438 号”文核准，本公司首
次公开发行人民币普通股不超过1,550 万股。根据初步询价结果，确定本次发行
数量为1550 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下发
行”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方
式，其中，网下发行310 万股，网上发行1,240 万股，发行价格为39.98 元/股。
经深圳证券交易所《关于西安启源机电装备股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上[2010]364 号）同意，本公司发行的人民币普通
股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“启源装备”，股票代码
“300140”；其中，本次公开发行中网上发行的1,240 万股股票将于2010 年11
月12 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ）、中证网（ www.cs.com.cn ）、中国证券网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）查询，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内
容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010 年11 月12 日3、股票简称：启源装备
4、股票代码：300140
5、首次公开发行后总股本：6,100 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：1,550 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制
根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，公司公开发行股票前已发行的
股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定承诺：见本上市公告书第一节“重要声
明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中网下发行对象获配的310 万
股股份的锁定期为三个月，锁定期自本次网上发行部分的股份在深圳证券交易所
上市交易之日起开始计算。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,240 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易日期：
股数
序号 股东名称
(万股)
占首次公开发
行后总股本比
例(%)
可上市交易时间
（非交易时间顺
延）
一、本次公开发行前已发行的股份
1 中国新时代国际工程公司 1,821 29.8525 2013 年11 月12 日
2 中交西安筑路机械有限公司 1,150.5 18.8607 2011 年11 月12 日
3 陈元华 247 4.0492 2013 年11 月12 日
4 中机国际（西安）技术发展有限公司222 3.6393 2013 年11 月12 日
5 上海华觉投资有限公司 213.31 3.4969 2013 年11 月12 日
6 西安中电变压整流器厂 149.5 2.4508 2011 年11 月12 日
7 张弼强 91 1.4918 2013 年11 月12 日
8 赵利军 39.1 0.6410 2011 年11 月12 日
9 姜群 38.1 0.6246 2011 年11 月12 日
10 秦金杨 29.5 0.4836 2011 年11 月12 日
11 马立兴 22.84 0.3744 2011 年11 月12 日
12 张承根 22 0.3607 2011 年11 月12 日
13 廖文坚 20 0.3279 2011 年11 月12 日
14 张丽娟 19.5 0.3197 2011 年11 月12 日
15 窦国正 18.8 0.3082 2011 年11 月12 日16 薛彦俊 18.8 0.3082 2011 年11 月12 日
17 刘有强 17.2 0.2820 2011 年11 月12 日
18 王忠平 16.2 0.2656 2011 年11 月12 日
19 刘立东 16.2 0.2656 2011 年11 月12 日
20 吕学忠 16 0.2623 2011 年11 月12 日
21 李欣 15.6 0.2557 2011 年11 月12 日
22 赵兵 14.6 0.2393 2011 年11 月12 日
23 吕玮 14.3 0.2344 2011 年11 月12 日
24 权小平 14 0.2295 2011 年11 月12 日
25 张静涛 14 0.2295 2011 年11 月12 日
26 许树森 13.5 0.2213 2011 年11 月12 日
27 王传勇 10.4 0.1705 2011 年11 月12 日
28 赵建彬 10.4 0.1705 2011 年11 月12 日
29 李永公 9.1 0.1492 2011 年11 月12 日
30 赵刚 9.1 0.1492 2011 年11 月12 日
31 许峻 8.1 0.1328 2011 年11 月12 日
32 李峰 7.1 0.1164 2011 年11 月12 日
33 亢延军 7 0.1148 2011 年11 月12 日
34 张煜 7 0.1148 2011 年11 月12 日
35 黎朋 6.6 0.1082 2011 年11 月12 日
36 刘晓荣 6.5 0.1066 2011 年11 月12 日
37 赵永安 6.5 0.1066 2011 年11 月12 日
38 刘亚芬 6.5 0.1066 2011 年11 月12 日
39 吕振卯 6.5 0.1066 2011 年11 月12 日
40 王哲 5 0.0820 2011 年11 月12 日
41 郭新安 5 0.0820 2013 年11 月12 日
42 李涛 4 0.0656 2013 年11 月
