山东阳谷华泰化工股份有限公司
Shandong Yanggu Huatai Chemical Co., Ltd.
（山东省阳谷县清河西路217 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐人（主承销商）
北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心2
第一节 重要声明与提示
山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“发行
人”或“阳谷华泰”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较
高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，
投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司
所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会指定网站（巨潮资讯网（网址www.cninfo.com.cn）、中
证网（网址www.cs.com.cn）、中国证券网（网址www.cnstock.com）、证券时报
网（网址www.secutimes.com）、中国资本证券网（网址www.ccstock.cn））的
发行人招股说明书全文。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本次公开发行前公司全体股东——39 名自然人承诺：自本公司股票上市交
易之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已经直接或间接持有
的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。
同时，作为公司董事、监事、高级管理人员的股东王传华、王文博、贺玉广、
王文杰、柳章银、王兴军、赵凤保、杜孟成承诺：在前述锁定期结束后，在其任
职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%；离职后半年内，不3
转让其所持有的本公司股份。尹月荣、王文一承诺：在前述锁定期结束后，在王
传华任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%；在王传华离
职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
第二节 股票上市情况
一、发行人股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管
理暂行办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市
公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关山东阳谷华泰化工股份
有限公司（以下简称“本公司”、“发行人”或“阳谷华泰”）首次公开发行股
票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可［2010］1163号文核准，本公司公开发
行1,500万股人民币普通股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上
向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售300万股，网上定价发
行1,200万股，发行价格为20.80元/股。
经深圳证券交易所《关于山东阳谷华泰化工股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上[2010]304号）同意，本公司发行的人民币普通
股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“阳谷华泰”，股票代码
“300121”；其中本次公开发行中网上定价发行的1,200万股股票将于2010年9
月17日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在证监会指定
的五家网站（ 巨潮资讯网， 网址www.cninfo.com.cn ； 中证网， 网址
www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址
www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）查询。本公司招
股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬
请投资者查阅上述内容。4
二、发行人股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010 年9 月17 日
3、股票简称：阳谷华泰
4、股票代码：300121
5、首次公开发行后总股本：60,000,000 股
6、首次公开发行股票增加的股份：15,000,000 股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
根据《公司法》的有关规定：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股
票在证券交易所上市交易之日起十二月内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司发行前全体股东承诺：自本公司股票上市交易之日起36 个月内，不
转让或者委托他人管理本次发行前已经直接或间接持有的本公司股份，也不由本
公司回购该部分股份。
同时，作为公司董事、监事、高级管理人员的股东王传华、王文博、贺玉广、
王文杰、柳章银、王兴军、赵凤保、杜孟成承诺：在前述锁定期结束后，在其任
职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%；离职后半年内，不
转让其所持有的本公司股份。尹月荣、王文一承诺：在前述锁定期结束后，在王
传华任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%；在王传华离
职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个
月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,200 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、本公司股份可上市交易时间：5
序号 股东姓名/名称 股份数额（股） 持股比例（%）
可上市交易时间
（非交易日顺延）
一 本次公开发行前已发行的股份
1 王传华 30,750,000 51.25 2013年9月17日
2 尹月荣 5,625,000 9.38 2013 年9 月17 日
3 王文一 2,812,500 4.69 2013 年9 月17 日
4 王文博 2,812,500 4.69 2013 年9 月17 日
5 张 焱 700,000 1.17 2013 年9 月17 日
6 陈毅敏 450,000 0.75 2013 年9 月17 日
7 刘太平 400,000 0.67 2013 年9 月17 日
8 贺玉广 90,000 0.15 2013 年9 月17 日
9 王文杰 90,000 0.15 2013 年9 月17 日
10 赵凤保 90,000 0.15 2013 年9 月17 日
11 王传孔 90,000 0.15 2013 年9 月17 日
12 李贻琦 90,000 0.15 2013 年9 月17 日
13 许思俊 90,000 0.15 2013 年9 月17 日
14 薛文光 75,000 0.13 2013 年9 月17 日
15 董瑞国 75,000 0.13 2013 年9 月17 日
16 李芝月 75,000 0.13 2013 年9 月17 日
17 吕同臣 75,000 0.13 2013 年9 月17 日
18 杜孟成 75,000 0.13 2013 年9 月17 日
19 淡红卫 75,000 0.13 2013 年9 月17 日
20 柳章银 45,000 0.08 2013 年9 月17 日
21 郑崇纳 45,000 0.08 2013 年9 月17 日6
22 刘卫东 25,000 0.04 2013 年9 月17 日
23 范来队 25,000 0.04 2013 年9 月17 日
24 布伯虎 25,000 0.04 2013 年9 月17 日
25 龙秀锦 25,000 0.04 2013 年9 月17 日
26 王兴军 25,000 0.04 2013 年9 月17 日
27 王春安 25,000 0.04 2013 年9 月17 日
28 师利龙 25,000 0.04 2013 年9 月17 日
29 杨淑华 25,000 0.04 2013 年9 月17 日
30 陆福申 25,000 0.04 2013 年9 月17 日
31 左 勇 25,000 0.04 2013 年9 月17 日
32 刘 红 15,000 0.03 2013 年9 月17 日
33 魏承磊 15,000 0.03 2013 年9 月17 日
34 郑广泉 15,000 0.03 2013 年9 月17 日
35 魏茂祥 15,000 0.03 2013 年9 月17 日
36 崔振东 15,000 0.03 2013 年9 月17 日
37 唐恒建 15,000 0.03 2013 年9 月17 日
38 孔繁祚 15,000 0.03 2013 年9 月17 日
39 闫瑞军 15,000 0.03 2013 年9 月17 日
二 本次公开发行的股份
1 网下询价发行的股份 3,000,000 5.00 2010年12月17日
2 网上定价发行的股份 12,000,000 20.00 2010年9月17日
合 计 60,000,000 100
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：信达证券股份有限公司7
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
中文名称：山东阳谷华泰化工股份有限公司
英文名称：Shandong Yanggu Huatai Chemical Co., Ltd.
发行后股本：6,000 万元
法定代表人：王传华
成立日期：2000 年3 月23 日
住 所：山东省阳谷县清河西路217 号（原南环路217
