证券代码：300116 股票简称：保力新 公告编号：2022-016
保力新能源科技股份有限公司
关于拟对外投资设立合资公司的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假性记载、误 导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、截至本公告披露日，合资公司尚未设立，名称及相关工商信息将以最终登记注册信息为准；
2、合资公司成立初期在人员配置、运营管理等方面，都需要一定时间进行建设和完善。同时，各方能否在投资协议约定的期限内履行相应的实缴出资义务存在不确定性。因此合资公司成立后能否快速启动河南力旋科技股份有限公司软包锂离子动力电池生产线，能否顺利实现投产尚存在不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险；
3、合资公司在设立后还可能受到宏观经济、行业政策、市场环境、经营管理及疫情反复等因素影响，能否顺利的开拓市场来保证合资公司持续运营并实现盈利尚存在不确定性。同时，公司作为合资公司运营方，若在合资公司生产经营届满二年仍未能启动二期项目建设和投产工作，将面临经营权被河南力旋科技股份有限公司收回的风险。公司将根据市场化运作原则，充分整合各方资源优势，提升合资公司竞争优势及盈利能力，并建立完善的内部控制制度，积极防范和应对上述风险。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险；
4、合资公司设立并运营后，河南力旋科技股份有限公司与河南黄河实业集团股份有限公司能否按照投资协议的约定向当地政府争取到相应的税收优惠、补贴政策及相关配套措施的支持，以及河南力旋科技股份有限公司能否顺利引入基金来支持合资公司的发展产尚存在不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
一、拟对外投资概述
1、根据公司战略规划和经营发展需要，为进一步完善保力新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“甲方”）产业布局，拓宽公司锂电池产品品类，满足公司软包锂离子动力电池产品的产能规划需求，公司拟与河南力旋科技股份有限公司（以下简称“河南力旋”或“乙方”）、河南力旋的控股股东河南黄河实业集团股份有限公司（以下简称“黄河实业”或“丙方”）共同签署《投资协议》，公司拟与河南力旋共同投资设立合资公司。该合资公司的注册资本为人民币 24,000 万元，其中公司拟使用自有资金
认缴出资人民币 4,000 万元，占合资公司持股比例为 16.67%。其余 20,000 万元的认缴出
资额由河南力旋拟以其名下的软包锂离子动力电池生产设备进行实物出资，占合资公司持股比例为 83.33%。河南力旋在进行实物出资时需聘请经公司认可的第三方评估机构对其名下出资设备进行评估并开具增值税专用发票（出资金额以最终评估值与设备价值、设备净值孰低为准）。河南力旋优先使用一期设备进行出资，若逾期无法按期完成评估或评估值不足认缴出资部分，由河南力旋以货币或其他公司同意的出资方式补足。
合资公司设立并运营后，公司与河南力旋同意合资公司继续引入投资方。公司作为合资公司运营方，承诺配合河南力旋推进新投资方的引入事项。河南力旋承诺协调和推动新进投资方（包括且不限于当地政府产业引导基金等），作为战略股东入股。
2、2022 年 4 月 10 日，公司召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于拟
对外投资设立合资公司的议案》，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）、《公司章程》等相关规定，本事项在董事会的决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
3、本事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对方的基本情况
1、企业名称：河南力旋科技股份有限公司
2、统一社会信用代码：91411000MA3X8HX45G
3、企业类型：其他股份有限公司(非上市)
4、住所：长葛市魏武大道北段东侧
5、法定代表人：付保治
6、注册资本：50,200万人民币
7、成立日期：2016年04月06日
8、经营范围：锂离子电池、燃料电池、超级电容器、电池组、电池组单元、锂电池材料、动力移动式充电宝、充电桩及零部件、石墨、石墨烯及制品、金属材料及制品的研究开发、生产、销售、租赁及相关技术咨询服务；从事货物和技术的进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）；经营相关生产设备、自有房屋的租赁业务。
9、出资情况：
认缴情况
名称/姓名
认缴出资额(万元) 出资方式 出资比例
河南黄河实业集团股份 36,000 货币 71.71%
有限公司
许昌市颍河新能源产业 10,200 货币 20.32%
投资基金（有限合伙）
深圳市宇泓时代科技有 3,000 货币 5.98%
限公司
乔新锋 800 货币 1.59%
王建立 200 货币 0.40%
合计 50,200 — 100%
10、交易对手方的介绍
河南力旋科技股份有限公司是由河南黄河实业集团股份有限公司发起成立的以生产锂离子汽车动力电池产品为主的高科技企业，主要进行动力锂电池、电池组、电池级单元、锂电池材料、充电器 及零部件的研究开 发、生产和销售。 河南力旋在聚合物 锂离子动力电池技术方面拥有完全自主知识产权，磷酸铁锂动力电池及模组是公司核心业务，河南力旋拥有从正负极材料、生产工艺、结构优化、自主电解液、PACK技术及电池回收等完整解决方案。是国内少有的几家掌握聚合物锂离子动力电池核心技术的供应商之一。
河南力旋汇聚了一批从业超过10年以上，与电化学、材料物理、材料化学与锂离子动力电池相关的二次电池产品的研发人才，同时与郑州大学、许昌学院、武汉新能源研究院等高校签订了相关协议，开展全方位的产学研合作关系，充分利用高等院校的技术、人力等资源以及先进成熟的技术成果，专注于二次电池正负极材料开发、生产工艺优化、PACK技术开发和电池回收及其它解决方案的开发。产品涵盖新能源公交、乘用车、物流车、低速车、轨道交通、通讯基站、光伏储能等领域。现已研究开发了具有自主知识产权的动力蓄电池系统，主要性能指标行业领先，具有：比能量高、循环寿命长、低温性能及倍率性能好、安全性好、产品适应性好等特点。
河南力旋依靠科研团队攻关，解决了锂电池生产的一系列关键工艺和关键技术，在行业内拥有较高的技术水平。河南力旋自2016年成立以来，研发团队先后申请专利28项，其中发明专利5项，实用新型专利15项，软件著作权8项。河南力旋先后被评为“国家级高新技术企业”、“河南省智能车间”、“许昌市企业技术中心”、“许昌市软包装锂离子动力电池工程技术中心”、“安全生产标准化三级企业”、“河南省高比能软包装磷酸铁锂电池工程技术研究中心”、“科技型中小型企业”、“河南省专精特新中小型企业”等荣誉。河南力旋还通过了“锂离子电池行业规范条件”、“信息化和工业化融合管理体系要求”等国家要求。河南力旋目前拥有五条先进的产品生产线和一条产品试验线，公司于2017年便相继通过ISO9001、ISO14001、ISO45001质量/环境/职业健康安全体系认证。企业在体系化规范管理方面取得了良好的成绩与基础。
11、经查询，河南力旋科技股份有限公司不是失信被执行人。
12、河南力旋科技股份有限公司与本公司不存在关联关系。
三、拟对外投资设立合资公司的基本情况
该合资公司的注册资本为人民币24,000万元，其中公司拟使用自有资金认缴出资人民币4,000万元，占合资公司持股比例为16.67%。其余20,000万元的认缴出资额由河南力旋拟以其名下的软包锂离子动力电池生产设备进行实物出资，占合资公司持股比例为83.33%。河南力旋用于出资的设备资产来源合法，权属清晰，不存在涉及仲裁、诉讼等情形。
河南力旋在进行实物出资时需聘请经公司认可的第三方评估机构对其名下出资设备进行评估并开具增值税专用发票（出资金额以最终评估值与设备价值、设备净值孰低为准）。河南力旋优先使用一期设备进行出资，若逾期无法按期完成评估或评估值不足认缴出资部分，由河南力旋以货币或其他公司同意的出资方式补足。
因目前尚未开始申请办理设立合资公司的工商登记手续，上述拟设立的合资公司的名称、经营范围、股权结构、投资金额等以相关主管部门核准登记为准。
四、对外投资合同的主要内容
《投资协议》的主要内容如下：
甲 方：保力新能源科技股份有限公司
法定代表人：高保清
地址：陕西省西安市高新区科技二路 65 号 6 栋 10701 房
乙 方：河南力旋科技股份有限公司
法定代表人：付保治
地址：长葛市魏武大道北段东侧
丙方：河南黄河实业集团股份有限公司
法定代表人：乔秋生
地址：河南省长葛市人民路 200 号
鉴于：
（1）协议双方均是具备完全民事权利能力和民事行为能力的法律主体，具备签署本协议的主体资格；甲方、乙方拟共同投资设立合资公司（公司名称暂定为河南保力新能
源科技有限公司，最终以工商登记的名称为准），从事锂离子动力电池的研发、生产及销售；
（2）甲方为一家创业板上市公司，公司简称：保力新，股票代码：300116，主要从事锂离子电池及电池组的研发、生产和销售；
（3）乙方是以生产锂离子汽车动力电池产品为主的高科技企业，简称：河南力旋。乙方在聚合物锂离子动力电池技术方面拥有完全自主知识产权，拥有从正负极材料、生产工艺、结构优化、自主电解液、PACK 技术及电池回收等完整解决方案。目前一期
0.33GWh 软包锂离子动力电池产线已投入运营，二期 1GWh 软包锂离子动力电池生产线处于在建状态，主要设备已到位。
（4）丙方为一家大型集团化公司，为乙方河南力旋科技股份有限公司的控股股东。
甲、乙、丙三方本着平等互利、共谋发展的原则，依据《中华人民共和国民法典》和其他有关法律法规和政策规定，经友好协商，就本次投资事宜达成如下协议：
1. 合资公司
合资公司的注册资本为人民币 24,000 万元，其股权结构具体如下：
序号 股东名称 认缴出资（万元） 出资比例（%）
1 保力新能源科技股份有限公司 4,000 16.67
2 河南力旋科技股份有限公司 20,000 83.33
合 计 24,000 100
2. 出资方式及时间
2.1 甲方以货币方式出资，乙方以其名下设备进行实物出资。甲、乙双方的实缴出资期限
均为合资公司设立后 12 个月内，可分期进行实缴出资。
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