陕西坚瑞沃能股份有限公司
2018年第二期股票期权激励计划
（草案）摘要
陕西坚瑞沃能股份有限公司
二零一八年十二月
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《陕西坚瑞沃能股份有限公司章程》制订。
二、本激励计划的股票来源为陕西坚瑞沃能股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司A股普通股。
三、本激励计划拟向激励对象授予7190.00万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告时公司总股本243252.46万股的2.96%。
在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在其行权期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
四、本激励计划授予的股票期权的行权价格为每股1.81元。
在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。
五、在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
六、本激励计划激励对象总人数为37人，包括公司公告本激励计划时在公司任职的公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）员工及董事会认为需要激励的其他员工。
七、本激励计划有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过42个月。
激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
九、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
十、公司承诺不为激励对象依本激励计划有关股票期权行权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
十二、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十三、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定
60日内完成上述工作的，将终止实施本激励计划，未授予的股票期权作废失效。
十四、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
第一章释义.................................................................................................................... 6
第二章本激励计划的目的与原则................................................................................ 8
第三章本激励计划的管理机构.................................................................................... 9
第四章激励对象的确定依据和范围.......................................................................... 10
第五章股票期权激励计划标的股票的来源、数量和分配......................................11
第六章股票期权激励计划的时间安排...................................................................... 12
第七章股票期权的行权价格及行权价格的确定方法.............................................. 14
第八章股票期权的授予及行权条件.......................................................................... 15
第九章股票期权激励计划的调整方法和程序.......................................................... 18
第十章股票期权的会计处理...................................................................................... 20
第十一章公司/激励对象发生异动的处理................................................................ 22
第十二章附则.............................................................................................................. 25
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
坚瑞沃能、本公司、公司、上市 指 陕西坚瑞沃能股份有限公司
公司
本激励计划、股票期权激励计划 指 陕西坚瑞沃能股份有限公司2018年第二期股票期
权激励计划
股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定
的条件购买本公司一定数量股票的权利
按照本激励计划规定，获得股票期权的公司高级
激励对象 指 管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）员
工及董事会认为需要激励的其他员工
授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必
须为交易日
有效期 指 自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期
权全部行权或注销之日止
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有
行权 指 的股票期权的行为，在本激励计划中行权即为激
励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的
行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为
交易日
行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价
格
行权条件 指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所
必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《陕西坚瑞沃能股份有限公司章程》
《考核管理办法》 指 《陕西坚瑞沃能股份有限公司2018年第二期股票
期权激励计划实施考核管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
注：1、本草案摘要所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本草案摘要中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
第二章本激励计划的目的与原则
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）员工及董事会认为需要激励的其他员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。
三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文
