山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司
Shandong Uroica Automatic Equipment Co.,Ltd
（山东省泰安市高新区凤祥路以西规划支路以北）
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐人（主承销商）：
（广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海证券大厦）第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司（以下简称“尤洛卡”、“公司”、“本公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本上市公告书已披露2010年半年度财务数据及资产负债表、利润表和现金流量表，上市后不再披露2010年半年度定期报告。其中，2010年半年度财务数据未经审计，对比表中2009年年度财务数据已经审计，2009年半年度财务数据未经审计。敬请投资者注意。
本公司第一大股东王晶华及其关联股东（本次发行前，王晶华持股52.22%、李新安4.13%、张娜0.54%、王洪秋0.18%、曹丽妮0.18%）、第二大股东闫相宏及其关联股东（本次发行前，闫相宏持股27.53%、王静4.13%）承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
其他股东（本次发行前，何炎坤持股4.19%、卜照坤4.13%、付兵1.61%、田政宏0.97%、孙兆华0.18%）承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
作为公司董事、监事和高级管理人员的股东王晶华、闫相宏、李新安、王静、卜照坤、王洪秋还承诺：前述承诺期满后，在任职期间内每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的25%，离职后半年内不转让所持有的公司股份。
本公司提醒广大投资者注意，凡在本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn和发行人网站http://www.uroica.com.cn，六家网站的本公司招股说明书全文。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2009年9月修订）而编制，旨在向投资者提供有关尤洛卡首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]955号文核准，本公司首次公开发行1,034万股人民币普通股股票。本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其中，网下配售200万股，网上发行834万股，发行价格为48.65元/股。
经深圳证券交易所《关于山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“尤洛卡”，股票代码“300099”；其中：本次公开发行中网上定价发行的834万股股票将于2010年8月6日起上市交易。
本公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn和发行人网站http://www.uroica.com.cn，六家网站查询，并置备于发行人、深圳证券交易所、本次发行股票保荐人（主承销商）国海证券有限责任公司的住所，供公众查阅，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、本次上市相关信息
（一）
上市地点：深圳证券交易所
（二
）上市时间：2010年8月6日
（三）
股票简称：尤洛卡
（四）
股票代码：300099
（五
）首次公开发行后总股本：4,134万股
（六
）首次公开发行股票增加的股份：1,034万股
（七）
发行前股东所持股份的流通限制及期限
本次发行前
本次发行后
股东名称
股数（股）
比例
股数（股）
比例
限售期
王晶华
16,186,811
52.22%
16,186,811
39.16%
自2010年8月6日起36个月
闫相宏
8,535,058
27.53%
8,535,058
20.65%
自2010年8月6日起36个月
何炎坤
1,300,000
4.19%
1,300,000
3.14%
自2010年8月6日起12个月
王静
1,280,259
4.13%
1,280,259
3.10%
自2010年8月6日起36个月
李新安
1,280,259
4.13%
1,280,259
3.10%
自2010年8月6日起36个月
卜照坤
1,280,259
4.13%
1,280,259
3.10%
自2010年8月6日起12个月
付兵
500,000
1.61%
500,000
1.21%
自2010年8月6日起12个月
田政宏
300,000
0.97%
300,000
0.73%
自2010年8月6日起12个月
张娜
168,676
0.54%
168,676
0.41%
自2010年8月6日起36个月
王洪秋
56,226
0.18%
56,226
0.14%
自2010年8月6日起36个月
曹丽妮
56,226
0.18%
56,226
0.14%
自2010年8月6日起36个月
孙兆华
56,226
0.18%
56,226
0.14%
自2010年8月6日起12个月
合 计
31,000,000
100.00%
31,000,000
74.99%
--
（八
）发行前股东所持股份自愿锁定的承诺
本公司第一大股东王晶华及其关联股东（本次发行前，王晶华持股52.22%、李新安4.13%、张娜0.54%、王洪秋0.18%、曹丽妮0.18%）、第二大股东闫相宏及其关联股东（本次发行前，闫相宏持股27.53%、王静4.13%）承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
其他股东（本次发行前，何炎坤持股4.19%、卜照坤4.13%、付兵1.61%、田政宏0.97%、孙兆华0.18%）承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
作为公司董事、监事和高级管理人员的股东王晶华、闫相宏、李新安、王静、卜照坤、王洪秋还承诺：前述承诺期满后，在任职期间内每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的25%，离职后半年内不转让所持有的公司股份。
（九
）本次上市股份的其他锁定安排
本次发行中网下向配售对象配售的200万股股份自本次网上资金申购发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3个月。
（十
）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份
本次发行中网上定价发行的834万股股份无流通限制及锁定安排，自2010年8月6日起上市交易。
（十一
） 公司股份可上市流通时间表
项目
股东名称
持股数量（股）
占发行后总股本比例
可上市流通时间
（非交易日顺延）
王晶华
16,186,811
39.16%
2013年8月6日
闫相宏
8,535,058
20.65%
2013年8月6日
何炎坤
1,300,000
3.14%
2011年8月6日
王静
1,280,259
3.10%
2013年8月6日
李新安
1,280,259
3.10%
2013年8月6日
卜照坤
1,280,259
3.10%
2011年8月6日
付兵
500,000
1.21%
2011年8月6日
田政宏
300,000
0.73%
2011年8月6日
张娜
168,676
0.41%
2013年8月6日
王洪秋
56,226
0.14%
2013年8月6日
首次公开发行前已发行的股份
曹丽妮
56,226
0.14%
2013年8月6日孙兆华
56,226
0.14%
2011年8月6日
小 计
31,000,000
74.99%
--
网下配售股份
2,000,000
4.84%
2010年11月6日
网上定价发行股份
8,340,000
20.
