证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2020-032
大连智云自动化装备股份有限公司
关于 2017 年股票期权激励计划
第三个行权期未达到行权条件并对相应期权予以注销的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 27 日
召开第四届董事会第三十次会议及第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 2017 年股票期权激励计划第三个行权期未达到行权条件并对相应期权予以注销的议案》，现将具体情况公告如下：
一、公司股票期权激励计划简述
1、2016年12月30日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会召开会议审议通过了《关于<大连智云自动化装备股份有限公司2017年股票期权激励计划（草案）>及摘要（以下简称“股票股权激励计划”）的议案》、《关于<大连智云自动化装备股份有限公司2017年股票期权激励计划实施考核办法>的议案》。
2、2017年1月4日，公司第三届董事会第二十四次临时会议审议通过了《关于<大连智云自动化装备股份有限公司2017年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<大连智云自动化装备股份有限公司2017年股票期权激励计划实施考核办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2017年股票期权激励计划相关事宜的议案》，独立董事对公司的股票期权激励计划发表独立意见，同意公司实行股票期权激励计划。
3、2017年1月4日，公司第三届监事会第二十二次临时会议审议通过了《关于<大连智云自动化装备股份有限公司2017年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于核查公司2017年股票期权激励计划中的激励对象名单的议案》以及《关于<大连智云自动化装备股份有限公司2017年股票期权激励计划实施考核办法>的议案》，监事会对激励对象名单进行了核查，认为本次列入股票期权激励计划的激
励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
4、2017年1月20日，公司2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于<大连智云自动化装备股份有限公司2017年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<大连智云自动化装备股份有限公司2017年股票期权激励计划实施考核办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2017年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权激励计划的授权日及在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜等。
5、2017年1月23日，公司第三届董事会第二十五次临时会议及第三届监事会第二十三次临时会议审议通过了《关于向2017年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，同意确定2017年1月23日为授予日，向符合条件的123名激励对象授予400万份股票期权，期权简称：智云JLC3，期权代码：036238。公司独立董事对公司的股票期权激励计划发表独立意见，同意公司向符合授予条件的激励对象授予股票期权。
6、2017 年 5 月 25 日，公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会
议审议通过了《关于调整公司 2017 年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》，由于公司实施 2016 年度利润分配方案，以公司总股本 149,416,575 股为基数，
向全体股东每 10 股派发 0.5 元现金（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增
8 股，因此公司将股权激励计划期权数量调整为 720 万股，行权价格调整为 30.728元。公司独立董事对公司调整股票期权激励计划期权数量及行权价格事项发表了明确同意的独立意见。
7、2018 年 4 月 23 日，公司第四届董事会第十次会议及第四届监事会第七次会
议审议通过了《关于调整 2017 年股票期权激励计划激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于 2017 年股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件并对相应期权予以注销的议案》，①公司 2017 年股票期权激励计划激励对象赵伟等 14 人因个人原因离职，根据《2017 年股票期权激励计划（草案）》的规定，上述人员已不具备激励对象资格，公司将 2017 年股票期权激励计划的激励对象总
数由 123 人调整为 109 人，授予期权数量由 720.00 万份调整为 673.56 万份，注销
股票期权 46.44 万份。②经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2017年度实现营业收入912,991,825.20元，较2016年度营业收入增长51.65%，根据《2017
年股票期权激励计划（草案）》的规定，公司 2017 年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件未达成，公司将所涉全部 269.424 万份股票期权进行注销，2017 年股票期权激励计划授予期权数量相应调整为 404.136 万份。独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
8、2018 年 7 月 16 日，公司第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十次
会议审议通过了《关于调整 2017 年股票期权激励计划期权行权价格的议案》及《关于调整 2017 年股票期权激励计划激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的
议案》，①公司已于 2018 年 7 月 12 日实施完成了 2017 年度权益分派方案，根据公
司《2017 年股票期权激励计划（草案）》及 2017 年第一次临时股东大会的授权，董事会对 2017 年股票期权激励计划的期权行权价格做出调整，行权价格由 30.728 元
调整为 30.668 元。②公司 2017 年股票期权激励计划激励对象张恒等 8 人因个人原
因离职，根据《2017 年股票期权激励计划（草案）》的规定，上述人员已不具备激
励对象资格，公司将 2017 年股票期权激励计划的激励对象总数由 109 人调整为 101
人，授予期权数量由 404.136 万份调整为 384.588 万份，注销股票期权 19.548 万份。
独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
9、2019 年 4 月 11 日，公司第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第十
七次会议审议通过了《关于调整 2017 年股票期权激励计划激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于 2017 年股票期权激励计划第二个行权期未达到行权条件并对相应期权予以注销的议案》，①公司 2017 年股票期权激励计划激励对象韩枭等 12 人因个人原因离职，根据《2017 年股票期权激励计划（草案）》的规定，上述人员已不具备激励对象资格，公司将 2017 年股票期权激励计划的激
励对象总数由 101 人调整为 89 人，授予期权数量由 384.588 万份调整为 343.224 万
份，注销股票期权 41.364 万份。②经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
公司 2018 年度实现营业收入 975,900,111.12 元，较 2016 年度营业收入增长 62.10%，
根据《2017 年股票期权激励计划（草案）》的规定，公司 2017 年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件未达成，公司将所涉全部 171.612 万份股票期权进行注销，2017 年股票期权激励计划授予期权数量相应调整为 171.612 万份。独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
10、2020 年 4 月 27 日，公司第四届董事会第三十次会议及第四届监事会第二
十四次会议，审议通过了《关于 2017 年股票期权激励计划第三个行权期未达到行
权条件并对相应期权予以注销的议案》。经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审计，公司 2019 年度实现营业收入 30,314.51 万元，较 2016 年度营业收入增长
-49.65%，根据《2017 年股票期权激励计划（草案）》的规定，公司 2017 年股票期 权激励计划第三个行权期的行权条件未达成，公司将所涉全部 171.612 万份股票期 权进行注销，至此，2017 年股票期权激励计划授予期权将全部注销。独立董事对上 述事项发表了同意的独立意见。
附表：2017年股票期权激励计划已授予股票期权历次变动情况一览表
变动日 该次行 该次取消 该次激励 该次变动 该次变动 该次变动后 变动原因
期 权数量 期权数量 对象减少 后期权数 后行权价 激励对象人 简要说明
（万份） （万份） 人数（人） 量（万份） 格（元） 数（人）
2017.1.23 -- -- -- 400.00 55.36 123 授予股票期权
2017.5.25 -- 0 0 720.00 30.728 123 实施2016年度
利润分配方案
2018.4.23 -- 46.44 14 673.56 30.728 109 注销离职人员
股票期权
第一个行权期
2018.4.23 -- 269.424 0 404.136 30.728 109 未达到行权条
件予以注销
2018.7.12 -- 0 0 404.136 30.668 109 实施2017年度
利润分配方案
2018.7.16 -- 19.548 8 384.588 30.668 101 注销离职人员
股票期权
2019.4.11 -- 41.364 12 343.224 30.668 89 注销离职人员
股票期权
第二个行权
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