证券代码：300092 证券简称：科新机电 公告编号：2016-039
四川科新机电股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四川科新机电股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年4月29日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2016年4月29日为授予日，对激励对象授予相应额度的限制性股票，有关事项说明如下：
一、 股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司股权激励计划简述
《四川科新机电股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“《限制性股票激励计划（草案）》”）已经公司2015年度股东大会审议通过，主要内容如下：
1、标的种类：激励计划拟授予激励对象的标的股票为科新机电限制性股票。
2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票的来源为向激励对象定向发行人民币普通股股票。
3、激励对象：经公司董事会薪酬考核委员会考核并经公司监事会审核，具备本计划激励对象资格的人员共计215人，经过第三届董事会第十四次会议审议，调整为204人。
4、对股份锁定期安排的说明：本计划的有效期为自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止。本计划有效期最长不超过4年。
（1）激励对象自获授相应限制性股票之日起1年内为锁定期。在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让；
（2）本计划授出的限制性股票自本期激励计划授予日起满12个月后，激励
对象应在未来36个月内分三次解锁。在解锁期内，若达到本计划规定的解锁条件，激励对象可分三次申请解锁：第一次解锁期为锁定期满后第一年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的40%；第二次解锁期为锁定期满后的第二年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的30%；第三次解锁期为锁定期满后的第三年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的30%。
5、解锁条件：
（1）科新机电未发生以下任一情形：
1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3)中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；
4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定或严重损害公司利益的情形。
（3）本计划在2016-2018年的3个会计年度中，分年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的解锁条件。
业绩考核的指标为净利润，每年度考核指标具体目标如下：
解锁期 业绩考核目标
第一个解锁期 2016年扣除非经常性损益后的净利润不低于1000万元；
第二个解锁期 2017年扣除非经常性损益后的净利润不低于2000万元；
第三个解锁期 2018年扣除非经常性损益后的净利润不低于3000万元。
上述净利润均指归属于上市公司股东的净利润。除上述条件外，锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。若解锁条件未达成，
则公司按照本计划，以激励对象购买价格回购限制性股票并注销。
（4）根据公司现有考核办法，激励对象上一年度个人绩效考核达标。
6、限制性股票的授予数量：本激励计划所涉及的标的股票不超过1100万股科新机电股票，经第三届董事会第十四次会议审议，激励对象人数调整为204人，授予数量为1083.5万股，约占本计划公告时公司股本总额22750万股的4.76%。
7、限制性股票的授予价格：5.09元/股。
（二）已履行的相关审批程序
1、2016年2月22日，公司召开第三届董事会第十次会议，会议审议通过《<公司首期限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2、2016年2月22日，公司召开第三届监事会第八次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《<公司首期限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于核实<公司首期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2016年4月18日，公司召开2015年度股东大会审议通过了《<公司首期限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于〈公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》的议案。
4、2016年4月29日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划相关事项进行调整的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
5、2016年4月29日，公司召开第三届监事会第十二次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行再次核实，审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划相关事项进行调整的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
二、关于本次授予的激励对象、限制性股票数量、授予价格与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明
1、公司于2016年4月29日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关
于对限制性股票激励计划相关事项进行调整的议案》，对授予限制性股票的激励对象、获授限制性股票的数量进行了调整，具体如下：
《四川科新机电股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》激励对象中夏传国、官强、李新3人因自动辞职已不具备激励对象资格；同时冯均、李五常、李行厚等8人因个人原因自愿放弃认购拟授予的全部限制性股票，公司董事会同意取消授予上述累计11人的激励对象资格。
故公司调整前的《限制性股票激励计划》授予激励对象为215人，限制性股票数量为1100万股；调整后的《限制性股票激励计划》授予激励对象为204人，限制性股票数量为1083.5万股。
2、本次实施的限制性股票激励计划的其他相关内容与已披露的限制性股票激励计划内容一致，不存在差异。
公司第三届监事会第十二次会议对此事项进行了审议，公司独立董事对此发表了独立意见。相关文件详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、限制性股票授予条件成就情况的说明
（一）公司激励计划中限制性股票授予条件的规定如下：
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
1、科新机电未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任董事及公司高级管理人员的情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。
（二）董事会对授予条件已成就的说明
1、公司最近一个会计年度的财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司最近一年内未因重大违法违规行为被中国证监
会予以行政处罚；公司不存在被中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。
2、公司激励对象不存在最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选、最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚、具有《公司法》规定的不得担任公司董事及公司高级管理人员等情形，不存在公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。
综上所述，公司本次限制性股票的授予条件已经成就。同意向符合授权条件的204名激励对象授予1083.5万股限制性股票。
四、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明
参与本次限制性股票激励计划的董事及高级管理人员在授予日前6个月均无买卖公司股票的行为。
五、本次限制性股票的授予情况
（一）授予股票种类：本激励计划拟授予激励对象的标的股票为科新机电限制性股票。
（二）股票来源：本激励计划拟授予激励对象的标的股票的来源为向激励对象定向发行人民币普通股股票。
（三）授予日：授予日为2016年4月29日。
（四）授予价格：授予价格为5.09元/股。
（五）限制性股票具体分配情况如下：
获授的限制性股 占授予限制性 占目前总股本
姓名 职务 票数量(万股) 股票总数的比例 的比例
强凯 董事、总经理兼总工程师 63.11 5.82% 0.28%
李勇 董事、副总经理 54.64 5.04% 0.24%
李春奇 副总经理 49.81 4.60% 0.22%
冯尚飞 副总经理 44.98 4.15% 0.20%
杨多荣 董事会秘书、财务总监 40.36 3.72% 0.18%
张沛 副总经理 37.13 3.43% 0.16%
唐恺 董事、总经理助理 35.11 3.24% 0.15%
马晓峰 董事 6.00 0.55% 0.03%
中层管理人员、核心业务（技术）人员（【196】
752.36 69.44% 3.31%
人）
