安徽荃银高科种业股份有限公司
(安徽省合肥市高新技术产业开发区)
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书（申报稿）
保荐人（主承销商）
（安徽省合肥市寿春路 179 号）
国元证券股份有限公司
创业板风险提示
本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创
业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较
大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的
风险因素，审慎作出投资决定。
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）
不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公
告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。
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安徽荃银高科种业股份有限公司
首次公开发行股票招股说明书
发行股票类型： 人民币普通股（A股） 发行股数： 1,320万股
每股面值： 人民币1.00元 每股发行价格： [ ]元
预计发行日期： 年 月 日 拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所
发行后总股本： 5,280万股
本次发行
前股东所
持股份的
限制流通
及自愿锁
定的承诺
股东名称 类别 锁定承诺
张琴（身份证号：
340104196306XXXXXX）、
贾桂兰、陈金节、高健、
李成荃、张从合、王群、
徐文建、王瑾、姜晓敏、
王合勤
董事、监事、
高级管理人
员
1、自公司股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或委托他人管理所持有
的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
2、上述股份禁售期届满后，本人在担任公司董事、监事或高级管理人员
期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，
不转让所持有的公司股份。
刘家芬
董事长张琴
之母亲
自公司股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或委托他人管理所持有的
公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
张筠
持股 5%以上
股东
自公司股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或委托他人管理所持有的
公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
唐传道、谢卫星、刘义锐、
马坤、高胜从、郑满生、
冯旗、张琴（身份证号：
340102194812XX）、丁显
萍
员工股东
自公司股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或委托他人管理所持有的
公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
苏阳等 17 人
其他非员工
股东
自公司股票上市之日起一年内，本人不转让或委托他人管理所持有的公司
公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
保荐人（主承销商）：国元证券股份有限公司 招股说明书签署日期：年 月 日
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律
责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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重大事项提示
一、股东关于股份锁定的承诺
本次发行前，公司总股本为 3,960 万股，本次拟发行 1,320 万股，发行后公
司总股本为 5,280 万股。本公司股东关于股份锁定的承诺如下：
股东名称 类别 锁定承诺
张琴（身份证号：340104196306
XXXXXX）、贾桂兰、陈金节、高
健、李成荃、张从合、王群、
徐文建、王瑾、姜晓敏、王合
勤
董事、监
事、高级
管理人
员
1、自公司股票上市之日起 36 个月内，本人不转让
或委托他人管理所持有的公司公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购该部分股份。
2、上述股份禁售期届满后，本人在担任公司董事、
监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过所
持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让所
持有的公司股份。
刘家芬
董事长
张琴之
母亲
自公司股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或委
托他人管理所持有的公司公开发行股票前已发行的
股份，也不由公司回购该部分股份。
张筠
持股 5%
以上股
东
自公司股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或委
托他人管理所持有的公司公开发行股票前已发行的
股份，也不由公司回购该部分股份。
唐传道、谢卫星、刘义锐、马
坤、高胜从、郑满生、冯旗、
张琴（身份证号：340102194812
XXXXXX）、丁显萍
员工股
东
自公司股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或委
托他人管理所持有的公司公开发行股票前已发行的
股份，也不由公司回购该部分股份。
苏阳等 17 人
其他非
员工股
东
自公司股票上市之日起一年内，本人不转让或委托
他人管理所持有的公司公开发行股票前已发行的股
份，也不由公司回购该部分股份。
二、滚存利润分配方案
根据本公司2009年第二次临时股东大会决议，本次向社会公开发行股票并在
创业板上市前的滚存利润由新老股东共享。
三、发行人特别提醒投资者特别关注“风险因素”中的下列风险，并认真阅
读本招股说明书“第四节 风险因素”中的全部内容：
1、自然灾害风险
气候条件和病虫害对农业生产的影响十分明显，种子生产更易受到异常高
（低）温、旱涝、台风等自然灾害的影响。若公司种子生产基地出现异常气候、
严重自然灾害或重大病虫害，将直接影响公司种子的产量和质量，进而影响公司
经营的稳定性。
目前杂交水稻种子从制种方法上分为两系法和三系法两种，两系法制种经过
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十多年发展，目前制种技术已经成熟，相对于三系法制种在技术上更为简便，且
在杂交水稻米质和产量等方面优于三系杂交水稻。但是由于两系法制种采用的光
温敏核不育系，对制种扬花授粉前的温度和光照条件有较高要求，因此两系较三
系制种受气候条件影响较大。
2、品种更新换代风险
我国主要农作物品种的生命周期一般分为区试审定期、示范推广期、增长期、
成熟期和衰退期等五个阶段，随着农业科技进步以及国家有关农业扶持政策力度
的进一步增强，我国农作物品种更新换代周期呈现出逐渐缩短的趋势。目前公司
主导品种“新两优6号”等处于增长期、“新两优106”等处于示范推广期。虽然
本公司已具备一定的品种开发梯度和研发创新能力，但如果公司不能持续推出市
场普遍接受的优质、高产、高效新品种，公司现有优势品种将面临市场竞争能力
削弱甚至被替代的风险。
3、经营品种单一的风险
本公司近三年杂交水稻种子的销售收入分别为15,714.49万元、11,395.68
万元和8,545.87万元，占同期营业收入总额比例分别为96.04%、93.21%和97.39%。
其中“新两优6号”销售收入分别为8,785.41万元、6,090.77万元和4,952.72万
元，占当期营业收入的比例分别为53.69%、49.82%和56.44%。虽然本公司主业突
出、品种资源丰富，但受公司资金、人力所限，制约了公司系列品种的推广，导
致公司收入主要来源于少数品种。如果未来杂交水稻种子市场发生重大不利变
化，或目标客户选择竞争对手的其他品种，可能会给公司的稳定经营带来一定风
险。
4、种子产销不同期的风险
种子需要提前一个周期进行生产，因此种子企业在制订生产计划时，一般根
据上年种子的销售情况，结合市场需求信息的调研，统筹安排当年制种规模和产
量，但制种产量往往受气候等因素的影响，加之市场行情变化，可能导致种子销
售出现一定程度的“供不应求”或“积压”现象。
5、仓储租赁风险
报告期内公司经营规模快速增长，受资金、场地等限制，公司种子存储仓库
和冷库建造规模不能完全满足经营需要，每年均需要租赁其他单位的仓库储存种
子。截至本招股说明书签署日，公司租赁面积约 4310 平方米，为公司自有仓储
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面积的 1.12 倍。
种子的仓储条件较为严格，发行人通过租赁等方式调剂使用本地其他种子企
业的剩余仓库解决部分种子仓储问题，存在不能及时租赁到符合条件的仓库（或
冷库），以及租赁库房管理不到位的风险，由此可能给公司的稳定经营带来一定
影响。
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目 录
第一节 释义....................................................... 8
第二节 概览...................................................... 11
一、发行人简介.......................................................... 11
二、竞争优势............................................................ 13
三、主要股东简介........................................................ 15
四、主要财务数据及财务指标.............................................. 16
五、本次发行情况........................................................ 18
六、募集资金用途........................................................ 18
第三节 本次发行概况.............................................. 19
一、发行人基本情况...................................................... 19
二、本次发行基本情况.................................................... 19
三、与本次发行有关的机构................................................ 20
四、重要日期............................................................ 21
第四节 风险因素.................................................. 22
一、市场风险............................................................ 22
二、经营风险............................................................ 22
三、财务风险............................................................ 24
四、技术风险............................................................ 25
五、募集资金投资项目的风险.......
