辽宁奥克化学股份有限公司
（辽宁省辽阳市宏伟区东环路29号）
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐人（主承销商）
二零一零年五月十九日第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司控股股东奥克集团股份公司和实际控制人朱建民、刘兆滨、仲崇纲和董振鹏承诺自本公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不得由本公司回购其直接或间接持有的本公司股份；
作为本公司董事、高级管理人员的朱建民、刘兆滨和董振鹏承诺在上述锁定期届满后，在其任职期间，每年转让其直接或间接持有的本公司股份不超过其直接或间接持有的本公司股份的25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的本公司股份；
作为本公司董事、监事和高级管理人员的宋恩军、孙玉德、朱宗将、董晓杰、邓宗安、徐丹承诺自本公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不得由本公司回购其直接或间接持有的本公司股份，在上述锁定期届满后，在其任职期间，每年转让其直接或间接持有的
1本公司股份不超过其直接或间接持有的本公司股份的25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的本公司股份；
股东广东德美精细化工股份有限公司、锦州悦鑫硅材料有限公司、罗林骥承诺自本公司股票上市之日起12个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的股份；
股东吉清、杭州麦田立家慧益创业投资有限公司承诺自本公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的股份；
股东深圳市同创伟业创业投资有限公司、丁宝玉、深圳悟空投资管理有限公司承诺自2009年6月29日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的股份。
本上市公告书已披露2010年第一季度财务数据及资产负债表、利润表和现金流量表，上市后不再披露2010年第一季度定期报告。其中，2010年第一季度财务数据、对比表中2009年第一季度财务数据未经审计，对比表中年度财务数据已经审计。敬请投资者注意。
2第二节 股票上市情况
一、公司股票上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“奥克股份”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]534号文核准，本公司首次公开发行不超过2,700万股的人民币普通股。本公司本次共发行2,700万股新股。本次发行采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的发行方式，其中，网下向配售对象询价配售数量为540万股，占本次发行总量的20%；网上向社会公众投资者定价发行数量为2,160万股，占本次发行总量的80%。发行价格为85.00元/股。
经深圳证券交易所《关于辽宁奥克化学股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]157号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“奥克股份”，股票代码“300082”；其中本次公开发行中网上定价发行的2,160万股股票将于2010年5月20日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、股票上市的相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所 3（二）上市时间：2010年5月20日
（三）股票简称：奥克股份
（四）股票代码：300082
（五）首次公开发行后总股本：10,800万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：2,700万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限：
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内不得转让。
（八）发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承诺：
1、本公司控股股东奥克集团股份公司和实际控制人朱建民、刘兆滨、仲崇纲和董振鹏承诺自本公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不得由本公司回购其直接或间接持有的本公司股份；
2、作为本公司董事、高级管理人员的朱建民、刘兆滨和董振鹏承诺在上述锁定期届满后，在其任职期间，每年转让其直接或间接持有的本公司股份不超过其直接或间接持有的本公司股份的25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的本公司股份；
3、作为本公司董事、监事和高级管理人员的宋恩军、孙玉德、朱宗将、董晓杰、邓宗安、徐丹承诺自本公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不得由本公司回购其直接或间接持有的本公司股份，在上述锁定期届满后，在其任职期间，每年转让其直接或间接持有的本公司股份不超过其直接或间接持有的本公司股份的25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的本公司股份；
4、股东广东德美精细化工股份有限公司、锦州悦鑫硅材料有限公司、罗林骥承诺自本公司股票上市之日起12个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的股份；
5、股东吉清、杭州麦田立家慧益创业投资有限公司承诺自本公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的股份； 46、股东深圳市同创伟业创业投资有限公司、丁宝玉、深圳悟空投资管理有限公司承诺自2009年6月29日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的股份。
（九）本次上市股份的其他锁定安排：
本次公开发行中股票配售对象参与网下配售获配的股票540万股自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：
本次公开发行中网上发行的2,160万股无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易日期：
股东名称
持股数量
（万股）
占首次公开发行
后总股本比例
可上市交易日期
一、首次公开发行前已发行的股份
1
奥克集团股份公司
6,000.00
55.56%
2013年5月20日
2
广东德美精细化工股份有限公司
750.00
6.94%
2011年5月20日
3
吉清
275.00
2.55%
2013年5月20日
4
锦州悦鑫硅材料有限公司
262.50
2.43%
2011年5月20日
5
深圳市同创伟业创业投资有限公司
250.00
2.31%
2012年6月29日
6
丁宝玉
200.00
1.85%
2012年6月29日
7
深圳悟空投资管理有限公司
150.00
1.39%
2012年6月29日
8
罗林骥
112.50
1.04%
2011年5月20日
9
杭州麦田立家慧益创业投资有限公司
100.00
0.93%
2013年5月20日
小计
8,100.00
75.00%
--
二、首次公开发行的股份
1
网下配售股份
540.00
5.00%
2010年8月20日
2
网上定价发行股份
2,160.00
20.00%
2010年5月20日
小计
2,700.00
25.00%
--
合计
10,800.00
100%
--
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十三）上市保荐机构：中信建投证券有限责任公司 5第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
1、公司名称：辽宁奥克化学股份有限公司
2、英文名称：Liao Ning Oxiranchem, Inc.
3、注册资本：人民币8,100万元（发行前）
人民币10,800万元（发行后）
4、法定代表人：朱建民
5、注册地址：辽宁省辽阳市宏伟区东环路29号
6、经营范围：生产：聚乙二醇、聚醚、化工助剂；销售：化工产品（环氧乙烷凭许可证经营至2010年11月13日，其他危险品不得经营），本企业自营进出口。
7、主营业务：太阳能光伏电池用晶硅切割液、高性能混凝土减水剂用聚醚单体等环氧乙烷衍生精细化工新材料的研发、生产和销售。
8、所属行业：化学原料及化学制品制造业中的专用化学产品制造业 C4360
9、电话：0419-5167408
10、传真：0419-5160978
11、电子邮箱：oxiranchem@126.com
12、董事会秘
