证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2023-014
北京当升材料科技股份有限公司
关于 2017 年度募集资金投资项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”或“当升科技”）于 2023
年 4 月 6 日召开了第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于 2017 年度募
集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，拟同意公司募集资金投资项目“江苏当升锂电正极材料生产基地三期工程”、“江苏当升锂电材料技术研究中心”和“当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段”结项，并将节余募集资金（包含利息）永久补充流动资金。该事项尚需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京当升材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2097 号）核准，公司通过非公开发行方式向特定投资者发行人民币普通股（A 股）70,654,733 股，每股面值人民币 1.00元，发行价格为人民币 21.23 元/股，募集资金总额为 1,499,999,981.59 元，扣除保荐及承销费用人民币 11,800,000.00元，其他发行费用人民币 1,159,306.53元，实际募集资金净额为人民币 1,487,040,675.06 元。上述募集资金已经瑞华
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2018 年 3 月 21 日出具了“瑞华验字
[2018]01490002 号”验资报告（认购总额），于 2018 年 3 月 23 日出具了“瑞
华验字[2018]01490003 号”验资报告（募集净额）。
二、募集资金管理、使用和存放情况
（一）募集资金管理情况
公司分别与原保荐机构中信证券股份有限公司（以下称“中信证券”）、北京银行股份有限公司玉泉营支行、韩亚银行（中国）有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司海门支行签订了《募集资金三方监管
协议》，严格进行募集资金管理。公司已于 2018 年 4 月 10 日披露了《关于设立
募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的公告》，公告编号 2018-029。
2019 年 10 月 18 日，经公司 2019 年第一次临时股东大会审议，公司决定将
原江苏当升三期工程的 10000 吨产能的建设地点变更至当升科技常州锂电新材料产业基地，同时将原计划投入江苏当升三期工程的募集资金 70,000 万元变更用于公司募投项目当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段的产能建设，公司及子公司当升科技（常州）新材料有限公司与原保荐机构中信证券、国家开发银行江苏省分行签订了《募集资金三方监管协议》。同时，公司与原保荐机构中信证券、北京银行股份有限公司玉泉营支行、韩亚银行（中国）有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行分别签订了《募集资金三方监管协议补充协议》，对原募集资金账户用于当升科技锂电新材料产业基地一期工程第一阶段募
集资金的存储和使用作出了补充约定。公司已于 2019 年 11 月 8 日披露了《关于
设立募集资金专用账户并签署募集资金三方监管协议及补充协议的公告》，公告编号：2019-059。公司及子公司当升科技（常州）新材料有限公司与原保荐机构中信证券、北京银行股份有限公司马家堡支行、中国民生银行股份有限公司北京
分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。公司已于 2020 年 4 月 16 日披露了
《关于设立募集资金专用账户并签署募集资金三方监管协议的公告》，公告编号2020-022。
公司因聘请中信建投证券股份有限公司（以下称“中信建投证券”）担任公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的保荐机构，故终止与原保荐机构中信证券的保荐协议，中信证券未完成的持续督导工作由中信建投证券承接，公司与保荐机构中信建投证券以及北京银行股份有限公司玉泉营支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、韩亚银行（中国）有限公司、招商银行股份有限公司海门支行、国家开发银行江苏省分行、北京银行股份有限公司马家堡支行重新签订
了《募集资金三方监管协议》。公司已于 2021 年 7 月 8 日披露了《关于变更保荐
机构后重新签订募集资金三方监管协议的公告》，公告编号 2021-071。
为规范募集资金管理，公司于 2022 年度办理完毕了 2017 年度非公开发行募
集资金投资项目的部分募集资金专户的销户手续，并已将注销的募集资金专户余
额转入对应募投项目的其他专用账户。公司于 2022 年 11 月 4 日披露了《关于
2017 年度非公开发行部分募集资金专户销户的公告》，公告编号 2022-064。
（二）募集资金使用情况
截至 2023 年 3 月 31 日，2017 年度非公开发行募集资金使用及结存情况如
下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 1,499,999,981.59
减：发行费用 12,959,306.53
实际募集资金净额 1,487,040,675.06
减：以募集资金补充流动资金的金额 250,056,800.00
减：手续费 18,860.35
加：收到利息收入 126,218,022.45
减：投入募集资金项目的金额 1,069,221,316.23
募集资金专户实际结存金额 293,961,720.93
（三）募集资金存放情况
截至 2023 年 3 月 31 日，2017 年度非公开发行募集资金的存储情况列示如
下：
单位：元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
北京银行玉泉 20000000529014781112386 663,977,240.80 32,373,988.39 协定存款
营支行 20000000529014782020173 180,000,000.00 七天通知
民生银行万寿 608967894 574,165,940.79 -- --
路支行
韩亚银行 110002000049502 250,056,800.00 -- --
招商银行海门 513902744010966 120,218.69 活期
支行
北京银行马家 20000043245714660038721 31,467,513.85 协定存款
堡支行 20000043245700037777170 50,000,000.00 七天通知
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
合 计 1,488,199,981.59 293,961,720.93
注：（1）初始存放金额合计 1,488,199,981.59 元与实际募集资金净额 1,487,040,675.06 元的差异为
与 2017 年非公开发行股票直接相关的其他发行费用。
（2）民生银行 608967894 账户、631787914 账户，韩亚银行 110002000049502 账户，国家开发银行江
苏省分行 32101560027519270000 账户，以上四个账户已于 2022 年度注销。
三、本次拟结项的募集资金投资项目及节余情况
截至 2023 年 3 月 31 日，本次拟结项的募投项目执行情况如下：
单位：万元
募集资金 承诺使用募集 利息收入 募集资金专
投资项目 资金金额 累计投入金额 募集资金结余 （扣除手续费 户存储余额
净额）
江苏当升锂电正
极材料生产基地 44,717.26 34,924.34 9,792.92 8,602.41 18,395.33
三期工程
江苏当升锂电材 8,981.13 7,854.78 1,126.35 1,727.73 2,854.08
料技术研究中心
当升科技锂电新
材料产业基地一 70,000.00 64,143.02 5,856.98 2,289.78 8,146.76
期工程第一阶段
补充流动资金 25,005.68 25,005.68 0.00 0.00 0.00
合计 148,704.07 131,927.82 16,776.25 12,619.92 29,396.17
四、本次募集资金节余的主要原因
公司严格按照《募集资金管理制度》的相关规定，根据募集资金使用计划规定的用途合理、审慎地使用募集资金，加强募集资金使用的管理和监督，提高募集资金使用效率，最大程度地节约了募集资金，主要体现在以下几方面：
（一）控制项目建设成本
公司在募集资金投资项目建设过程中厉行节约，在保证项目建设质量的前提下，积极
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