北京当升材料科技股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）董事会编制了
截至 2024 年 6 月 30 日募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京当升材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3437 号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）52,880,236 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为人民币 87.84 元/股，募集资金总额为 4,644,999,930.24 元，扣除保荐及承销费用人民币（不含税）21,539,622.64 元，其他发行费用人民币（不含税）
2,345,182.36 元，实际募集资金净额为人民币 4,621,115,125.24 元。2021 年 11
月 16 日，保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下称“中信建投证券”）已将扣除相关承销费（不含税）后的募集资金划至公司指定账户。2021年11月17日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“大华验字[2021]000734号”验资报告（募集净额），确认公司募集资金到账。
2、本报告期末募集资金使用金额及结余情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司已累计使用 2021 年度向特定对象发行募集资
金 3,314,144,952.29 元，本报告期使用募集资金 227,995,917.32 元。募集资金主要用于当升科技（常州）锂电新材料产业基地二期工程、当升科技（常州）锂电新材料研究院、江苏当升锂电正极材料生产基地四期工程、补充流动资金。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司累计收到 2021 年度向特定对象发行募集资金
利息净收入为 177,807,381.13 元（利息收入 177,832,216.61 元，扣除银行手续费 24,835.48 元），其中本报告期的利息净收入为 24,063,941.19 元。
综上，截至 2024 年 6 月 30 日，2021 年度向特定对象发行募集资金中尚未
使用的募集资金专户余额为 1,484,777,554.08 元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告[2022]15号）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》。
公司及子公司当升科技（常州）新材料有限公司、江苏当升材料科技有限公司分别与保荐机构中信建投证券、北京银行马家堡支行、华夏银行北京分行、宁波银行北京分行、兴业银行南通分行、招商银行常州分行、中国建设银行金坛支行、中国银行南通海门支行、中信银行北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，严格进行募集资金管理。
公司已于 2021 年 11 月 19 日披露了《关于设立募集资金专用账户并签署募
集资金三方监管协议的公告》，公告编号 2021-093。
截至 2024 年 6 月 30 日，2021 年度向特定对象发行募集资金的存储情况列
示如下：
单位：元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
20000043245714662011824 28,790,708.27 协定存款
北京银行马 20000043245700037777170 55,000,000.00 七天通知
家堡支行 -00012
20000043245700037461036 700,000,000.00 结构性存款
宁波银行北 77150122000012539 59,259,010.09 活期
京朝阳支行
招商银行常 519903407210566 4,999,537.22 协定存款
州金坛支行 51990340727800071 130,000,000.00 结构性存款
中国建设银 32050162643809000688 219,161,858.99 活期
行金坛支行
中国银行南 497576572759 9,566,970.21 协定存款
通海门支行
兴业银行海 408820100100142389 99,491,669.19 协定存款
门支行 408820100200114664 150,000,000.00 结构性存款
中信银行北 8110701011702149479 4,624,403,703.82 7,346,322.59 活期
京安贞支行
华夏银行北
京分行营业 10250000003247304 21,161,477.52 协定存款
部
合 计 4,624,403,703.82 1,484,777,554.08
注：初始存放金额合计 4,624,403,703.82 元与实际募集资金净额 4,621,115,125.24 元的差异为与本
次向特定对象发行股票直接相关的其他发行费用。
三、2024 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下称“募投项目”）的资金使用情况
2021 年度向特定对象发行募集资金实际使用情况
详见附表《2021 年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表》。
（二）闲置募集资金现金管理情况
2023 年 11 月 14 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用额度不超过人民币 120,000.00 万元 2021 年度向特定对象发行闲置募集资金适时地购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
2024 年上半年度，公司使用闲置募集资金累计购买结构性存款 191,000.00
万元。截至 2024 年 6 月 30 日，已赎回到期结构性存款 186,000.00 万元（其中
包含 2023 年度购买、2024 年度到期的结构性存款 93,000.00 万元），尚未到期
的结构性存款 98,000.00 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2021年度向特定对象发行募集资金不存在变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
北京当升材料科技股份有限公司董事会
2024 年 8 月 23 日
附表
2021 年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表
编制单位：北京当升材料科技股份有限公司 单位：万
元
募集资金总额 464,499.99 本年度投入募集资金总额 22,799.60
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 331,414.50
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变更项 截至期末投 是否达 项目可行
承诺投资项目和超募 目（含部分变 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计投 资进度（%） 项目达到预定可使用 本年度实现的 到预计 性是否发
资金投向 更） 投资总额[注] 额(1) 额 入金额(2) (3)＝ 状态日期 效益 效益 生重大变
(2)/(1) 化
承诺投资项目
当升科技（常州）锂
电新材料产业基地二 否 200,157.71
查看PDF原文
