深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于广东天龙科技集团股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划预留授予
第三个解除限售期解除限售条件成就
暨回购注销部分限制性股票的
独立财务顾问报告
二〇二三年六月
目 录
释 义 ...... 2
声 明 ...... 3
一、本次激励计划已履 行的相 关审批 程序 ...... ...... ......4
二、回购注销部分限制 性股票 事项的 说明 ...... ...... ......8
三、限制性股票解除限售条件成就情况 ......9
四、独立财务顾问的核查意见...... 11
五、备查文件及备查地点 ...... 12
释 义
在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
天龙集团、上市公司、公司 指 广东天龙科技集团股份有限公司（证券简称：天龙集
团；证券代码：300063）
股权激励计划、限制性股票 指 广东天龙科技集团股份有限公司 2019 年限制性股票
激励计划、本激励计划 激励计划
《股权激励计划（草案）》、 指 《广东天龙科技集团股份有限公司 2019 年限制性股
本激励计划草案 票激励计划（草案）》
《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于广东天龙
独立财务顾问报告、本报告 指 科技集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划
预留授予第三个解除限售期解除限售条件成就暨回
购注销部分限制性股票的独立财务顾问报告》
限制性股票 指 激励对象按照股权激励计划规定的条件，获得的转让
等部分权利受到限制的公司股票
激励对象 指 参加本激励计划的人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
为交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对
象获得上市公司股份的价格
股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未
限售期 指 成就，限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的
期间，自激励对象获授限制性股票完成登记之日起算
解除限售期 指 股权激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象
持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据股权激励计划，激励对象所获限制性股票解除限
售所必须满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《自律监管指南》 指 《《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第
1 号—业务办理》
《公司章程》 指 《广东天龙科技集团股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司
元、万元 指 人民币元、万元
声 明
他山咨询接受委托，担任天龙集团 2019 年限制性股票激励计划的独立财务
顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
1. 本报告系依照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性
文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：其所提供的有关本次股权激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 本独立财务顾问仅就限制性股票激励计划的可行性、是否有利于上市公
司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及
政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告
仅供公司拟实施本次股权激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
一 、本次激励计划已履行的相关审批程序
（一）2019 年 5 月 13 日，公司召开第四届董事会第四十一次会议，审议通
过《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。独立董事就本次董事会审议的上述议案发表了独立意见，认为本激励计划的实施有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，同意公司实施本激励计划。
（二）2019 年 5 月 13 日，公司召开第四届监事会第十七次会议，审议通过
《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实〈2019 年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
（三）公司于 2019 年 5 月 15 日起至 2019 年 5 月 24 日止对激励对象名单进
行内部公示。公示期间，公司监事会未收到任何异议。在此期间，监事会对激励
对象名单进行核查，公司于 2019 年 5 月 25 日披露《监事会关于 2019 年限制性
股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
（四）2019 年 5 月 30 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通
过《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。同日，公司披露《关于 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，公司通过对相关内幕信息知情人于本激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现本次激励计划内幕信息知情人及激励对象存在利用本次激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为。
（五）2019 年 6 月 4 日，公司召开第四届董事会第四十二次会议和第四届
监事会第十八次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。独立董事就上述议案发表了独立意见，同意本次授予事项；监事会对首次授予激
励对象名单进行了核实，并发表了核查意见。
（六）2019 年 7 月 11 日，公司公告已实施并完成了限制性股票首次授予登
记工作，授予日为 2019 年 6 月 4 日，首次授予限制性股票的上市日期为 2019
年 7 月 12 日。首次授予的激励对象为 43 人，首次授予的限制性股票数量为
2,257.50 万股，占授予前公司股本总额的 3.11%。
（七）2020 年 4 月 24 日，公司分别召开第五届董事会第十三次会议和第五
届监事会第六次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司2019 年限制性股票激励计划首次获授的 1 名激励对象因个人原因离职不再具备激励资格，公司拟回购注销前述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 50 万股，回购价格为 1.892 元/股。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
（八）2020 年 5 月 18 日，公司分别召开第五届董事会第十五次会议和第五
届监事会第八次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。独立董事就上述议案发表了独立意见，同意本次授予事项；监事会对预留授予激励对象名单进行了核实，并发表了核查意见。
（九）2020 年 6 月 22 日，公司分别召开第五届董事会第十六次会议和第五
届监事会第九次会议，审议通过《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，认为公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司 2019 年第三次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照本激励计划的相关规定在解除限售期内办理限制性股票解除限售事宜。
（十）2020 年 7 月 9 日，公司公告已实施并完成了限制性股票预留授予登
记工作，授予日为 2020 年 5 月 18 日，预留授予限制性股票的上市日期为 2020
年 7 月 13 日。预留授予的激励对象为13 人，预留授予的限制性股票数量为170.00
万股，占授予前公司股本总额的 0.23%。
（十一）2021 年 4 月 15 日，公司分别召开第五届董事会第二十八次会议和
第五届监事会第十六次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
公司 2019 年限制性股票激励计划首次获授限制性股票的 2 名激励对象因个人原因离职不再具备激励资格，公司拟回购注销前述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 14.00 万股，回购价格为 1.919 元/股。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
（十二）2021 年 6 月 28 日，公司分别召开第五届董事会第三十次会议和第
五届监事会第十八次会议，审议通过《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期及预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，认为公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解除限售期和预留授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2019 年第三次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定在解除限售期内办理限制性股票解除限售事宜。此外，本次董事会和监事会会议还审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，2019 年限制性股票激励计划首次获授限制性股票的 4 名激励对象在第二个解除限售期内计划解除限售的限制性
查看PDF原文
