300048 深市 合康新能

                                                            第五届监事会第十五次会议决议公告

 证券代码：300048            证券简称：合康新能              编号：2021－058
          北京合康新能科技股份有限公司

        第五届监事会第十五次会议决议公告

      本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假

  记载、误导性陈述或重大遗漏。

  北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会十五次会议于2021年10月20日在公司会议室以现场会议和视频会议结合的方式召开，
会议通知于 2021 年 10 月 17 日以邮件、电话方式送达。会议应到监事 3 人，实
到监事 3 人。会议由监事会主席邵篪先生主持。会议召集及召开程序符合国家有关法律法规和公司章程的规定。经全体监事认真审议，形成如下决议：

    一、  审议通过了《2021 年第三季度报告的议案》

  经审核，监事会认为董事会编制和审核北京合康新能科技股份有限公司
2021 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本议案以 3 票同意，0 票反对、0 票弃权获得通过。

    二、  审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》

  公司监事会认为：

  （一）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

  （二）本次预留限制性股票授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格。

  （三）激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

  1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

                                                            第五届监事会第十五次会议决议公告

或者采取市场禁入措施；

  4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  6、中国证监会认定的其他情形。

  （四）列入本激励计划预留部分激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《公司 2020 年限制性股票激励计划》规定的激励对象条件。本激励计划的预留部分激励对象不包括公司独立董事、监事；单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍人员未参与本激励计划。

  综上，公司监事会同意 2021 年 10 月 20 日为预留授予日，并同意向符合条
件的 20 名激励对象授予 510.00 万股预留限制性股票。

  本议案以 3 票同意，0 票反对、0 票弃权获得通过。

  特此公告。

                                        北京合康新能科技股份有限公司
                                                    监事会

                                              2021 年 10 月 21 日