证券代码：300040 证券简称：九洲电气 公告编号：2018-010
哈尔滨九洲电气股份有限公司
2018年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2．本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2018年1月19日（星期五）下午13:30
（2）网络投票时间：2018年1月18日-2018年1月19日。其中，通过深
圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2018年 1月 19 日上午
9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为：2018年1月18日下午15:00至2018年1月19日下午15:00期间的任
意时间。
2、现场会议召开地点：哈尔滨市松北区九洲路609号九洲电气科技产业园
一楼会议室。
3、会议召集人：公司董事会。
4、会议方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
5、会议主持人：公司董事长李寅先生。
6、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
二、会议出席情况
1、公司的总股本为346,187,204股，参加本次股东大会表决的股东及股东代表共109人，代表股份141,040,788股，占公司总股本的40.7412%。其中：现场参加本次股东大会表决的股东及股东代理人共4人，代表股份136,701,904股，占公司总股本的39.4879%；根据深交所交易系统和互联网投票系统统计并确认，参加网络投票股东共105人，代表股份4,338,884股，占公司总股本的1.2533%。
其中，单独或合计持有公司股份5%以下的中小股东107人，代表有表决权的股份18,499,584股，占公司总股本5.3438%。
2、公司董事、监事、高级管理人员以及见证律师出席了本次会议。
三、议案审议情况
本次股东大会采用现场结合网络投票的方式进行。表决结果如下：
（一）审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
表决结果：通过
同意票137,366,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.3947%；反对票3,665,983股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.5992%%；弃权票8,501股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0061%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票14,825,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1375%；反对票3,665,983股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的19.8166%；弃权票8,501股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0459%。
（二）.审议《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》。（逐项表决）2.1发行方式及发行时间
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,931,483股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0785%；弃权票732,001股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5190%%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票14,836,100股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,931,483股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.8462%；弃权票732,001股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.9569%。
2.2发行股票的种类及面值
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,966,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.1032%；弃权票697,101股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.4943%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票14,836,100股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,966,383股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的16.0349%；弃权票697,101股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.7682%。
2.3发行对象和认购方式
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,966,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.1032%；弃权票697,101股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.4943%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票14,836,100股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,966,383股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的16.0349%；弃权票697,101股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.7682%。
2.4发行价格及定价原则
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,966,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.1032%；弃权票697,101股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.4943%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票14,836,100股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,966,383股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的16.0349%；弃权票697,101股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.7682%。
2.5发行数量
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,966,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.1032%；弃权票697,101股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.4943%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票14,836,100股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,966,383股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的16.0349%；弃权票697,101股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.7682%。
2.6限售期
表决结果：通过
同意票137,384,104股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4074%%；反对票2,939,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0841%；弃权票717,301股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5085%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票14,842,900股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.2337%；反对票2,939,383股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.8889%；弃权票717,301股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.8774%。
2.7募集资金投向
表决结果：通过
同意票137,425,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4366%；反对票2,918,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0692%；弃权票697,101股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.4942%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票14,884,100股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.4564%；反对票2,918,383股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.7754%；弃权票697,101股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.7682%。
2.8上市地点
表决结果：通过
同意票137,425,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4366%；反对票2,898,183股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0549%；弃权票717,301股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5085%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票14,884,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.4564%；反对票2,898,183股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.6662%；弃权票717,301股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.8774%。
2.9本次发行前的滚存未分配利润安排
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,913,083股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0654%；弃权票750,401股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5321%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票14,836,100股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,913,083股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.7467%；弃权票750,401股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.0564%。
2.10本次非公开发行决议的有效期
表决结果：通过
同意票137,366,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.3947%；反对票2,957,183股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0967%；弃权票717,301股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5086%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票14,825,100股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1375%；反对票2,957,183股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.9851%；弃权票717,301股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.8774%。
（三）审议《关于公司非公开发行股票预案的议案》
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,966,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.1032%；弃权票697,101股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.4943%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票14,836,100股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,966,
