300031 深市 宝通科技

                中信建投证券股份有限公司

              关于无锡宝通科技股份有限公司

                  2021年定期现场检查报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司                被保荐公司简称：宝通科技

保荐代表人姓名：杨鑫强                                联系电话：021-68801584

保荐代表人姓名：秦龙                                  联系电话：021-68801579

现场检查人员姓名：秦龙
现场检查对应期间：2021 年

现场检查时间：2021 年 10 月 13 日

一、现场检查事项                                              现场检查意见

（一）公司治理                                          是      否      不适用

现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料；与公司相关负责人进行沟通等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内    是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规    是
范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息    是
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相                    不适用
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          是

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；与公司内部审计部门相关人员进行沟通
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门    是
（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部    是

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）  是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计    是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工    是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等    是
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情    是
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计    是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计    是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部    是
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立    是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公告信息对应的支持性文件的真实性、准确性和完整性，并对公告信息进行跟踪

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    是

2.公司已披露的内容是否完整                              是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信    是
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载    是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易决策制度等；查阅董事会、监事会决策程序及独立董事意见；与公司相关负责人员进行沟通
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或    是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间    是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义    是
务

4.关联交易价格是否公允                                  是


5.是否不存在关联交易非关联化的情形                      是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                      不适用

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债                      不适用
务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应                      不适用
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议，了解三方监管协议执行情况，查阅募集资金专户对账单，就募投项目进度、投资效益等与相关人员沟通

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                      是

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形          是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时    是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                    不适用
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效    是
益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              是

（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，分析财务报表；与公司相关人员进行沟通

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                            不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常      是

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，核查公司及股东相关承诺的履行情况

1.公司是否完全履行了相关承诺                            是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        是

（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等，核查公司现金分红的执行情况；查阅公司定期报告及三会资料；与公司管理层等相关人员进行沟通等

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                  不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或    是
者风险


5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相    是
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。

    （以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于无锡宝通科技股份有限公司2021年定期现场检查报告》之签字盖章页）

    保荐代表人：

                      秦龙                杨鑫强

                                            中信建投证券股份有限公司
                                                  年    月  日