证券代码：300029 证券名称：ST天龙
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司
2020年限制性股票激励计划
(草案)
2020年11月
声明
本公司及董事会、全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导性称述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，因公司信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致其不符合授予权益或权益归属安排，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
一、本次股权激励草案所设置的业绩目标由公司管理层提出并经公司董事会审议后给予本次激励对象的业绩考核目标，能否完成尚存在不确定性，所设置的考核期业绩目标不构成对2020年、2021年及2022年的业绩承诺，能否通过股东大会审议亦存在不确定性。公司董事会希望通过该激励措施调动被激励对象的工作活力与激情，在具体工作中更加勤勉尽责，确保公司合规经营，全力扭转公司现有的经营状况，为公司全体股东创造价值和收益。因此，本次股权激励计划不会侵占中小股东利益。
二、公司股权激励所设置的2020年业绩考核目标为营业收入不低于10,000万元，如实现本年度考核指标，所授予的股权比例仅为激励数量的5%（80万股）。截止第三季度末，公司营业收入125.59万元，归属于上市公司股东的净利润-2,644.25万元，2020年的业绩考核指标尚需依赖于日常经营重大合同（同日披露的《关于签订日常经营重大合同的公告》（公告编号：2020-100））的履约
执行程度，且鉴于公司资金紧张的状况，能否完成尚存在不确定性。
三、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第5号—股权激励》等有关法律、行政法规、规范性文件，以及《江苏华盛天龙光电设备股份有限公司章程》有关规定制订。
四、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称“天龙光电”、“本公司”或“公司”）向激励对象定向发行公司A股普通股，第二类限制性股票的授予价格为2.96元/股。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件及归属安排后，可在归属期内分次获授公司增发的A股普通股票。该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、担保或偿还债务等。
五、本激励计划拟授予激励对象权益总计1,600万股，约占本计划草案公告时公司股本总额20,000万股的8.00%。
本计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过本激励计划草案公告时公司总股本的1.00%。
（一）首次授予1,280万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额20,000万股的6.40%，约占本激励计划授予权益总额1,600万股的80.00%；
（二）预留部分320万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额20,000万股的1.60%，约占本激励计划授予权益总额1,600万股的20.00%。
本计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过本激励计划草案公告时公司总股本的1.00%。
六、本激励计划授予的激励对象总计11人，占公司员工总人数（截止到2020年10月31日员工总人数为72人）的15.28%，包括本激励计划公告时任职于本公司
（含子公司）的部分董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。
七、本激励计划限制性股票的有效期为自限制性股票授予之日起至全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。激励对象获授的限制性股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。
1、本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属安排如下表所示：
首次授予限制性股 占首次授予权益
票归属安排 归属时间 总量的比例
第一个归属期 自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首
次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止 5%
第二个归属期 自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首
次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止 45%
第三个归属期 自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首
次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止 50%
2、若预留部分在2020年授予完成，则预留部分归属安排与首次授予部分一致；若预留部分在2021年授予完成，则预留部分限制性股票的各批次归属安排如下表所示：
预留部分限制性 归属时间 占预留部分权益总
股票归属安排 量的比例
第一个归属期 自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留 50%
授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预留 50%
授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
八、本次激励对象的资金来源为合法自筹资金，天龙光电承诺不为激励对象依本激励计划获取限制性股票提供贷款以及其它任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
九、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
十、本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》第8.4.2条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施；
（四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
（六）中国证监会认定的其它情形。
十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施；
十二、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。
目录
声 明...... 2
特别提示...... 2
第一章 释 义 ...... 8
第二章 本激励计划的目的与原则 ...... 10
第三章 本激励计划的管理机构 ...... 11
第四章 激励对象的确定依据和范围 ...... 12
一、激励对象的确定依据 ......12
二、激励对象的范围与核实 ......12
第五章 限制性股票的来源、数量和分配 ...... 14
一、限制性股票激励计划的股票来源 ......14
二、激励对象获授的限制性股票分配情况及数量 ......14
第六章 本激励计划的时间安排 ...... 15
一、本激励计划的有效期 ...... 15
二、本激励计划的授予日 ...... 15
三、本激励计划归属安排 ...... 15
四、本激励计划的禁售期 ...... 16
第七章 限制性股票的授予价格及确定方法 ...... 18
一、限制性股票的首次授予价格 ...... 18
二、限制性股票首次授予价格的确定方法 ...... 18
三、预留部分限制性股票授予价格的确定方法 ...... 18
第八章 限制性股票的授予与归属条件 ...... 19
一、限制性股票的授予条件 ...... 19
二、限制性股票的归属条件 ...... 19
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序 ......24
一、限制性股票授予数量及归属数量的调整方法 ...... 24
二、限制性股票授予价格的调整方法 ...... 24
三、限制性股票激励计划调整程序 ...... 25
第十章 限制性股票激励计划的实施程序 ...... 26
一、限制性股票激励计划生效程序 ...... 26
二、限制性股票的授予程序 ...... 27
三、限制性股票的归属程序 ...... 27
四、本激励计划的变更程序 ...... 28
五、本激励计划的终止程序 ...... 28
第十一章 限制性股票的会计处理 ...... 30
一、限制性股票的公允价值及确认方法 ...... 29
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响 ...... 29
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 ...... 32
一、公司的权利与义务 ...... 32
二、激励对象的权利与义务 ...... 32
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理 ...... 34
一、公司发生异动的处理 ...... 34
二、激励对象个人情况发生变化 ...... 35
三、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制 ...... 36
第十四章 附则 ...... 37
第一章 释义
除非另做说明，以下列简称在本文中作如下释义：
天龙光电/公司/本公 指 指江苏华盛天龙光电设备股份有限公司
司
本激励计划/本计划 指 指江苏华盛天龙光电设备股份有限公司2020年限制性股票
激励计划
限制性股票、第二类限 指 符合本激励计划授予条件的激励对象在满足相应归属条件
制性股票 后，按约定比例分次获得并登记的本公司A股普通股股票
按照本激励计划规定，获授限制性股票的公司（含子公司）
激励对象 指 部分董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）
人员
授予日 指 公司向激励对象授予第二类限制股票的日期，授予日必须为
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