惠州亿纬锂能股份有限公司
（惠州市仲恺高新区75 号小区）
首次公开发行股票
并在创业板上市
上市公告书
保荐人（主承销商）： 红塔证券股份有限公司
（云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦）
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投
资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投
资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公
司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。惠州亿纬锂能股份有限公司 上市公告书
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第一节 重要声明与提示
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“亿纬锂能”、“公司”、“本公司”或
“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确
性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担
个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
公司控股股东惠州市亿威实业有限公司、实际控制人刘金成、骆锦红承诺：
自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托
他人管理其本次公开发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股
份。除控股股东及实际控制人外，公司其余三十六位股东承诺：本次公开发行前
已持有的发行人股份，自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管
理，也不由发行人回购。
作为同时担任公司董事、监事、高级管理人员的股东刘金成、骆锦红、宁智
平、郭峰、祝媛、刘建华、何伟、曾云、于东生承诺：其所持本公司股份锁定期
限届满后，在其任职期间每年转让公司股份的比例不超过所持公司股份总数的
25%，离职后6个月内，不转让其所持有的本公司股份。
公司全体股东承诺：对于公司在2009年3月因资本公积转增股本而新增持有
的股份，自公司股票在创业板上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不
超过其持有该新增股份总额的50%。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有
关规定，国务院国资委以《关于惠州亿纬锂能股份有限公司国有股转持有关问题
的批复》（国资产权【2009】871号）批复，在本公司首次公开发行股票并在创
业板上市后，深圳市招商局科技投资有限公司将会将持有的本公司国有股220万
股转由全国社会保障基金理事会持有，全国社会保障基金理事会将承继原股东的
禁售期义务。
本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板惠州亿纬锂能股份有限公司 上市公告书
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公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场
风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审
慎作出投资决定。
本公司提醒广大投资者注意，凡在本上市公告书未涉及的有关内容，请投资
者查阅刊载于巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）、中国资本证券网
（ http://www.ccstock.cn ）、中证网（ http://www.cs.com.cn ）、中国证券网
（http://www.cnstock.com）、证券时报网（http://www.secutimes.com）等五家
网站的本公司招股说明书全文。
本公司已在本公告披露第三季度财务数据，上市后将不再披露三季度季报。
本公告披露的公司2009年1-9月、2008年1-9月、2009年7-9月以及2008年7-9月
财务数据均未经审计，敬请广大投资者注意。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》及《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公
告书内容与格式指引》（2009年9月修订）而编制，旨在向投资者提供有关亿纬
锂能首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1007号文核准，本公司首次公开
发行2,200万股人民币普通股股票。本次发行采用网下向配售对象询价配售（以
下简称“网下发行”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）
相结合的方式，其中，网下配售440万股，网上发行1,760万股，发行价格为18.00
元/股。
经深圳证券交易所《关于惠州亿纬锂能股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上[2009]123号）同意，本公司发行的人民币普通股股票
在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“亿纬锂能”，股票代码“300014”；
其中：本次公开发行中网上定价发行的1,760万股股票将于2009年10月30日起上惠州亿纬锂能股份有限公司 上市公告书
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市交易。
本公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮
网站（http://www.cninfo.com.cn）、中国资本证券网（http://www.ccstock.cn）、
中证网（http://www.cs.com.cn）、中国证券网（http://www.cnstock.com）、证券
时报网（http://www.secutimes.com）等五家网站查询。本公司招股意向书及招
股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅
上述内容。
二、本次上市相关信息
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2009年10月30日
3、股票简称：亿纬锂能
4、股票代码：300014
5、首次公开发行后总股本：8,800万股
6、首次公开发行股票增加的股份：2,200万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限
股东名称
本次发行前 本次发行后
限售期
股数（股） 比例 股数（股） 比例
惠州市亿威实
业有限公司
40,036,436 60.66% 40,036,436 45.50% 自2009 年10 月30 日起36 个月
宁智平 5,165,992 7.83% 5,165,992 5.87% 自2009 年10 月30 日起12 个月
骆锦红 4,731,803 7.17% 4,731,803 5.38% 自2009 年10 月30 日起36 个月
深圳市招商局
科技投资有限
公司（SS）
3,963,563 6.01% 1,763,563 2.00% 自2009 年10 月30 日起12 个月
刘金成 2,826,093 4.28% 2,826,093 3.21% 自2009 年10 月30 日起36 个月
刘建华 2,164,372 3.28% 2,164,372 2.46% 自2009 年10 月30 日起12 个月
深圳市达晨财
信创业投资管
1,959,514 2.97% 1,959,514 2.23% 自2009 年10 月30 日起12 个月惠州亿纬锂能股份有限公司 上市公告书
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理有限公司
郭峰 1,623,280 2.46% 1,623,280 1.84% 自2009 年10 月30 日起12 个月
袁中直 1,352,734 2.05% 1,352,734 1.54% 自2009 年10 月30 日起12 个月
陈为强 801,619 1.21% 801,619 0.91% 自2009 年10 月30 日起12 个月
段成 167,772 0.25% 167,772 0.19% 自2009 年10 月30 日起12 个月
叶远箭 132,000 0.20% 132,000 0.15% 自2009 年10 月30 日起12 个月
于东生 129,888 0.20% 129,888 0.15% 自2009 年10 月30 日起12 个月
李憬 108,240 0.16% 108,240 0.12% 自2009 年10 月30 日起12 个月
赵前进 108,240 0.16% 108,240 0.12% 自2009 年10 月30 日起12 个月
吕正中 108,240 0.16% 108,240 0.12% 自2009 年10 月30 日起12 个月
康建清 64,944 0.10% 64,944 0.07% 自2009 年10 月30 日起12 个月
何伟 54,120 0.08% 54,120 0.06% 自2009 年10 月30 日起12 个月
曾云 54,120 0.08% 54,120 0.06% 自2009 年10 月30 日起12 个月
曾祥双 49,790 0.08% 49,790 0.06% 自2009 年10 月30 日起12 个月
孙建超 49,790 0.08% 49,790 0.06% 自2009 年10 月30 日起12 个月
李芬 43,296 0.07% 43,296 0.05% 自2009 年10 月30 日起12 个月
梁荣斌 43,296 0.07% 43,296 0.05% 自2009 年10 月30 日起12 个月
黄国民 37,884 0.06% 37,884 0.04% 自2009 年10 月30 日起12 个月
祝媛 37,884 0.06% 37,884 0.04% 自2009 年10 月30 日起12 个月
施红兵 27,060 0.04% 27,060 0.03% 自2009 年10 月30 日起12 个月
彭爱成 21,648 0.03% 21,648 0.02% 自2009 年10 月30 日起12 个月
张福义 21,648 0.03% 21,648 0.02% 自2009 年10 月30 日起12 个月
吴志峰 17,318 0.03% 17,318 0.02% 自2009 年10 月30 日起12 个月
罗昀颢 16,236 0.02% 16,236 0.02% 自2009 年10 月30 日起12 个月
陈小敏 16,236 0.02% 16,236 0.02% 自2009 年10 月30 日起12 个月
徐瑛 10,824 0.02% 10,824 0.01% 自2009 年10 月30 日起12 个月
王京 10,824
