河北中瓷电子科技股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：中航证券有限公司
特别提示
河北中瓷电子科技股份有限公司（以下简称“中瓷电子”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过2,666.6667万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3371号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中航证券有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为2,666.6667万股。回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为16,000,167股，占本次发行总量的60%，网上初始发行数量为10,666,500股，占本次发行总量的40%。本次发行价格为人民币15.27元/股。根据《河北中瓷电子科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为11,004.56138倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为2,666,167股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为24,000,500股，占本次发行总量的90%。回拨后本次网上发行的有效申购倍数为4,890.73786倍，中签率为0.0204468125%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面的相关规定：
1、网下投资者应根据《河北中瓷电子科技股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2020年12月24日（T+2日）16:00前，按公告确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金，认购资金应当于T+2
日16:00前到账。
网上投资者申购新股中签后，应根据《河北中瓷电子科技股份有限公司首次公开发行股票网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2020年12月24日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视为向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
在刊登《发行公告》后，保荐机构（主承销商）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求，对通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台参与网下申购的投资者资格进行了进一步核查并确认了最终有效申购结果。保荐机构（主承销商）统计如下：
《发行公告》披露的4,166家网下投资者管理的12,324个有效报价配售对象中，5家网下投资者管理的5个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。其余4,161家网下投资者管理的12,319个有效报价配售对象全部按照《发行公告》
的要求进行了网下申购，有效申购数量为4,660,260万股。2020年12月22日，中国证券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6号）》。参与本次网下申购的投资者中，32家网下投资者管理的32个配售对象属于上述限制名单，以上32个配售对象不具备配售资格，为无效申购，合计申购量为12,160万股。剩余4,130家网下投资者管理的12,287个配售对象为有效申购，网下有效申购数量为4,648,100万股。
无效申购的配售对象名单如下：
投资者名称 配售对象名称 证券账号（深市） 申购数量（万股）
方天成 方天成 0030428695 380
莫剑荣 莫剑荣 0034381573 380
刘冠军 刘冠军 0101273612 380
林彩虹 林彩虹 0112713409 380
黄镇 黄镇 0063710427 380
李雅非 李雅非 0000290407 380
罗献中 罗献中 0117181057 380
邓滨锋 邓滨锋 0115920094 380
周汝祥 周汝祥 0140708460 380
谢志远 谢志远 0002103450 380
古苑钦 古苑钦 0026263115 380
杨欢 杨欢 0132241599 380
陈慧 陈慧 0193548458 380
燕金元 燕金元 0097148709 380
赵为 赵为 0150752884 380
深圳前海无量资本管 无量进取 6 号私募证 0899207140 380
理有限公司 券投资基金
王贞 王贞 0154342980 380
张文东 张文东 0138873080 380
陆燕荣 陆燕荣 0104521230 380
顾全梅 顾全梅 0143915763 380
黄天火 黄天火 0116483154 380
杨洪 杨洪 0054700434 380
黄全成 黄全成 0038033050 380
李黎军 李黎军 0221554782 380
杨钧 杨钧 0073987101 380
邓耀辉 邓耀辉 0118926305 380
石家庄常山纺织集团 石家庄常山纺织集团 0800013551 380
有限责任公司 有限责任公司
韩丽 韩丽 0037545451 380
陈星桥 陈星桥 0060039377 380
赵和花 赵和花 0101740231 380
王代雪 王代雪 4000397754 380
潘伟潮 潘伟潮 0214618748 380
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的5家网下投资者管理的5个配售对象具体名单如下：
投资者名称 配售对象名称 拟申购数量（万股）
铜陵有色金属集团控股有限 铜陵有色金属集团控股有限公 380
公司 司
杭州秉怀资产管理有限公司 秉怀善世德博 1 号私募证券投 380
资基金
李奕鸿 李奕鸿 380
应保良 应保良 380
李晓丹 李晓丹 380
（二）网下初步配售结果
根据《河北中瓷电子科技股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类投资者的申购及初步配售结果汇总信息如下：
有效申购 占总有效 占网下
投资者类别 量数（万 申购数量 初步配售股 各类投资者初 发行总
股） 比例 数（股） 步配售比例 量的比
例
公募基金、养老
金和社保基金 1,309,490 28.17% 1,334,154 0.01018835% 50.04%
（A 类）
企业年金和保
险资金 596,220 12.83% 538,167 0.00902632% 20.19%
（B 类）
其他投资者 2,742,390 59.00% 793,846
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