合肥立方制药股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：
特别提示
合肥立方制药股份有限公司（以下简称“发行人”、“立方制药”或“公司”）
首次公开发行新股不超过 2,316 万股人民币普通股 A 股（以下简称“本次发行”）
的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2815 号文核准。本次发 行的保荐机构（主承销商）为民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“立方制药”，股票代码为“003020”。
本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持 有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上 发行”）相结合的方式进行。
本次股票发行价格为 23.13 元/股，发行数量为 2,316 万股。回拨机制启动前，
网下初始发行数量为 1,389.60 万股，占本次发行总量的 60%；网上初始发行数量 为 926.40 万股，占本次发行总量的 40%。根据《合肥立方制药股份有限公司首 次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由
于网上初步有效申购倍数为 11,405.95617 倍，高于 150 倍，发行人和主承销商决
定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终 发行数量为231.60万股，占本次发行总股数的10%；网上最终发行数量为2,084.40 万股，占本次发行总股数的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.0197265356%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下缴款、弃购股份处理、发行中
止等方面的相关规定，并于 2020 年 12 月 7 日（T+2 日）及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据《合肥立方制药股份有限公司首次公开发行股票网下 初步配售结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果公告》”）的初步配售结
果和《发行公告》的认购资金缴付要求，于 2020 年 12 月 7 日（T+2 日）16:00
前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配 售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。 如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此 产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《合肥立方制药股份有限公司首次公开 发行股票网上中签结果公告》的摇号中签结果和《发行公告》的认购资金缴付要
求履行资金交收义务，确保其资金账户在 2020 年 12 月 7 日（T+2 日）日终有足
额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由 投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因 和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将 违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个
月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参 与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（中国证监会令第 144 号）的要求，保荐
机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证 券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做 出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 12 月 3 日（T 日）结束。经核查确认，
《发行公告》披露的 4,077 家网下投资者管理的 11,166 个有效配售对象中，有 21
家网下投资者管理的 21 个配售对象未参与网下申购，名单如下：
序号 网下投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申
购数量(万股)
1 浙江朱雀投资管理有限公司 浙江朱雀投资管理有限公司 300
2 深圳市宝贤投资有限公司 深圳市宝贤投资有限公司 300
3 陈颖 陈颖 300
4 朱佩俊 朱佩俊 300
5 王建乔 王建乔 300
6 陈伟利 陈伟利 300
7 叶湘武 叶湘武 300
8 梁武 梁武 300
9 梁朝芳 梁朝芳 300
10 朱军红 朱军红 300
11 古少明 古少明 300
12 谈福珍 谈福珍 300
13 林初可 林初可 300
14 柳兰萍 柳兰萍 300
15 黄海燕 黄海燕 300
16 李美萍 李美萍 300
17 吕志云 吕志云 260
18 鞠万金 鞠万金 300
19 潘乐安 潘乐安 300
20 管晓华 管晓华 300
21 陈岚 陈岚 300
其余 4,056 家网下投资者管理的 11,145 个配售对象均按照《发行公告》的要
求参与了网下申购，申购总量为 3,318,220 万股。
（二）网下初步配售结果
本次网下发行有效申购数量为 3,318,220 万股，根据《初步询价公告》规定
的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：
投资者类别 有效申购股 占有效申购 获配股数 占网下最终 初步配售比
数（万股） 总量比例 （股） 发行量比例 例
公募基金、基本
养老保险和社保 949,920 28.63% 1,184,316 51.14% 0.01246753%
基金（A 类）
年金保险资金 425,700 12.83% 309,342 13.36% 0.00726667%
（B 类）
其他投资者 1,942,600 58.54% 822,342 35.51% 0.00423320%
（C 类）
总计 3,318,220 100.00% 2,316,000 100.00% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为数值保留至小数点后两位后四舍 五入所致。
其中，在配售过程中的剩余零股 121 股按照有效申购数量优先、申购时间优先的原则分配给排位最前的 A 类投资者管理的配售对象，即睿远成长价值混合型证券投资基金。根据上述原则配售完成后，A 类投资者的配售比例不低于 B类投资者，B 类投资者的配售比例不低于 C 类投资者，同类投资者的配售比例相同。初步配售结果符合《初步询价公告》中公布的网下初步配售原则。最终各配售对象获配情况详见附表：网下投资者配售明细表。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。
联系电话：010-85120190
联系人：资本市场部
发行人：合肥立方制药股份有限公司
保荐机构（主承销商）：民生证券股份有限公司
2020 年 12 月 7 日
附表：网下投资者配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对 申购数量 初步配售
象类别 （万股） 数量（股）
1 睿远基金管理有限公司 睿远基金洞见价值一期1号集合资产管理计划 C 300 127
2 睿远基金管理有限公司 睿远基金洞见价值一期2号集合资产管理计划 C 300 127
3 睿远基金管理有限公司 睿远基金洞见价值一期3号集合资产管理计划 C 300
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