金富科技股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
一、前次募集资金基本情况
（一）前次实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]2383 号《关于核准金富科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2020 年 11 月向社会公开发行人民币普通
股（A 股）6,500 万股，每股发行价为 8.93 元，应募集资金总额为人民币 58,045.00 万元，
根据有关规定扣除发行费用 9,013.27 万元后，实际募集资金金额为 49,031.73 万元。该募集资金已于 2020 年 11 月到位。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所[2020]518Z0052 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）前次募集资金存放和管理情况
根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行、中信银行股份有限公司东莞分行签署了《募集资金三方监管协议》；公司及公司全资子公司湖南金富包装有限公司（以下简称“湖南金富”）连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行、中国银行股份有限公司宁乡支行签署了《募集资金四方监管协议》；公司及公司全资子公司桂林翔兆科技有限公司（以下简称“翔兆科技”）连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行、中国建设银行股份有限公司桂林分行签署了《募集资金四方监管协议》；公司及公司全资子公司四川金富包装有限公司（以下简称“四川金富”）连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司东莞虎门支行、中国建设银行股份有限公司蒲江支行签署了《募集资金四方监管协议》。
上述三方、四方监管协议与深圳证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，三方、四方监管协议的履行不存在问题。
截至 2023 年 3 月 31 日止，公司 2020 年首次公开发行股票募集资金在银行账户的
存储情况如下：
金额单位：人民币万元
初始存放 2023 年 3 月 31 存储方
银行名称 银行帐号 账号类别
金额 日余额 式
中国农业银行股份有限
44281001040059147 募集资金专户 — 3,646.77 活期
公司东莞虎门支行
中国农业银行股份有限
44282101040012267 募集资金专户 29,256.66 3,240.71 活期
公司东莞虎门瑞丰支行
中国建设银行虎门支行 44050177903800000456 募集资金专户 — 3,186.79 活期
中国农业银行股份有限
44281001040062075 募集资金专户 — 1,902.12 活期
公司东莞虎门支行
中国建设银行股份有限
45050163511100000637 募集资金专户 — 64.31 活期
公司桂林分行
中国银行股份有限公司
610678512067 募集资金专户 — 17.12 活期
宁乡支行
中国建设银行股份有限
51050185740200000397 募集资金专户 — 5.45 活期
公司蒲江支行
中国农业银行股份有限
44282101040012168 募集资金专户 10,258.90 — 已销户
公司东莞虎门支行
中信银行股份有限公司
8110901014301204404 募集资金专户 5,000.00 — 已销户
东莞分行
中信银行股份有限公司
8110901013201216617 募集资金专户 4,516.17 — 已销户
东莞分行
中国农业银行股份有限
44281001040061051 募集资金专户 — — 已销户
公司东莞虎门支行
合计 49,031.73 12,063.26
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金具体使用情况详见附表 1。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明
第一次变更：2021年7月9日，公司第二届董事会第十三次临时会议和第二届监事会第九次临时会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目调整、延期、新增实施主体和实施地点及变更部分募集资金用于收购翔兆科技100%股权事项的议案》，同意调整塑料瓶盖生产基地扩建项目实施方式、新增扩建项目实施主体及实施地点并缩减项目投资规模，变更部分募集资金用途以及变更饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目达到预定可使用状态的日期。该议案经独立董事审议同意后于2021年7月28日经2021年第一次临时股东大会审议通过。具体调整内容如下：
1. 塑料瓶盖生产基地扩建项目
（1）变更内容
①调整项目实施方式
由原有厂房扩建调整为购置土地自建厂房扩建，并根据项目建设情况，对项目进行适当延期，塑料瓶盖生产基地扩建项目达到预定可使用状态的日期由调整前的2021年10月31日变更为2023年7月31日。
②增加扩建项目实施主体及实施地点
新增实施主体全资子公司四川金富及实施地点四川省成都市蒲江县以实施成都塑料瓶盖生产基地建设项目（一期），项目达到预定可使用状态的日期为2023年7月31日。
成都塑料瓶盖生产基地建设项目（一期）总投资为7,657.18万元，拟从塑料瓶盖生产基地扩建项目募集资金及该项目的理财收益及利息收入中调出约7,000.00万元募集资金以实施成都塑料瓶盖生产基地建设项目（一期），其中5,000万元用于对四川金富进行实缴注册资本，剩余约2,000.00万元以无息借款的方式投入，投资总额与募集资金差额部分由公司自筹资金解决。
③缩减投资规模，变更部分募集资金用途
调减塑料瓶盖生产基地扩建项目投资总额，由29,256.66万元调减至7,059.94万元；同时，从塑料瓶盖生产基地扩建项目中调出15,686.00万元用于收购翔兆科技100%股权项目；剩余部分金额以对全资子公司实缴注册资本及提供无息借款的形式用于新增实施主体和地点的成都塑料瓶盖生产基地建设项目（一期）。
（2）变更原因
根据行业的最新发展趋势并结合公司资产规模增加、客户需求的具体情况，对公司整体发展战略和客户拓展进行了合理调整，由原集中供给模式调整为多点布局、贴近客户供应模式，并向深度挖掘周边市场转变，通过并购运营较为成熟的项目公司加快拓展瓶盖品类多元化的战略；加之公司在建设的河北迁西生产基地即将竣工投产，将能满足塑料瓶盖生产基地扩建项目覆盖的北方市场客户的产能需求，所以公司对“塑料瓶盖生产基地扩建项目”项目进行相应调整。同时，受国外疫情不确定性影响，加之目前公司处于生产旺季，公司为保证生产的及时性，会采取积极的备货政策，为保障实施主体湖南金富的正常生产与经营，扩大存储及生产场地，公司对塑料瓶盖生产基地扩建项目进行了一定的调整。
2. 饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目
（1）变更内容
饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目达到预定可使用状态的日期由调整前的2021年7月31日变更为2022年12月31日。
（2）变更原因
因2020年海外疫情影响，进口生产模具厂家生产进度延误，购买设备时间随之延误，但塑料加工行业轻量化、生态化是未来产业转型升级的方向，在公司审慎研究论证后认为饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目仍具备投资的必要性和可行性，拟将该项目的建设期由原定2021年7月31日延长至2022年12月31日。
第二次变更：2022年7月26日，公司第三届董事会第二次临时会议和第三届监事会第二次临时会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意变更饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目及研发中心建设项目剩余募集资金用于金属瓶盖项目（一期）项目，该议案经独立董事审议同意后于2022年8月11日经2022年第二次临时股东大会审议通过。具体调整内容如下：
1. 饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目和研发中心建设项目
（1）变更内容
公司提前终止募投项目饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目和研发中心建设项目，并
将两个募投项目中未使用的募集资金合计10,942.33万元变更以增资方式对金属瓶盖项目（一期）投入资金，实施主体变更为翔兆科技，实施地点变更为广西桂林，项目达到预定可使用的状态的日期调整为2023年12月31日。金属瓶盖项目（一期）投资总额为15,201.65万元，与本次变更募集资金投入的差额部分由公司自筹资金解决。
（2）变更原因
因饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目立项较早，公司当时仅有东莞总部和湖南子公司两个生产基地，面临产能不足和生产场地不足的境况，拟通过现有条件进行技改提升产能和效率。公司上市后，对生产基地的战略布局进行了重新规划，河北迁西生产基地已实现投产，同时目前正在筹建湖南和四川两个新的生产基地，主要产能均为生产塑料防盗瓶盖产品，已基本能满足公司在塑料瓶盖品类的产能需求。结合公司上述战略的变化，为提升公司募集资金的使用效率，拟终止该项目的后续投资，将剩余未投资的资金投入到具备未来更大发展空间的金属瓶盖项目（一期）。
原计划投入研发中心建设项目的资金主要为了公司开发新产品适应未来业务发展趋势，将用于开发新一代轻量化等特性的新型瓶盖及新型拉环盖等新产品的研发，以完善、升级公司现有的产品结构，以充分满足市场的新需求。2021年，为抢占新型瓶盖的市场及快速实现规模化，公司通过并购翔兆科技的方式已实现在新型拉环盖业务的突破和增长，并在新型拉环盖市场拥有一定的市场占有率，公司已形成新的盈利增长点。为快速抓住新产品给公司带来的新机遇，公司拟将投资方向由自主研发新型瓶盖调整为并购及整合发展方式开展，为使公司位于桂林的子公司翔兆科技得到发展，提升生产效率和实现拉环盖生产的规模效应，提升募集资金使用效率，公司拟终止研发中心建设项目，将资金投入于金属瓶盖项目（一期）的新型拉环盖的扩大生产项目，将更快速、有效地使用募集资金为公司经营产生效益，为公司的多元化产品战略提供有利保障。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
1. 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容
前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明详见附表 1。
2. 前
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