002993 深市 奥海科技

东莞市奥海科技股份有限公司

      Dongguan Aohai Technology Co., Ltd.

      （广东省东莞市塘厦镇蛟乙塘）

 首次公开发行股票招股意向书

        保荐机构（主承销商）

    （四川省成都市青羊区东城根上街 95 号）


                    发行概况

发行股票类型        境内上市人民币普通股（A 股）

发行数量            4,520 万股          发行后总股本        18,080 万股

每股面值            1.00 元              每股发行价格        【】元

预计发行日期        2020 年 08 月 03 日

拟上市证券交易所    深圳证券交易所

                    1、本公司控股股东深圳奥海承诺：

                    （1）自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起 36 个月内，
                    本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公
                    开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

                    （2）本公司在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首
                    次公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6
                    个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
                    发行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，
                    本公司持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长
                    6 个月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述价格将进
                    行相应调整）。

                    2、本公司实际控制人、董事长、总经理刘昊承诺：

                    （1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，本人
                    不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人公开发行股票前已
                    发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

股份锁定和转让限制  （2）本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次
的承诺              公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6 个
                    月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发
                    行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本
                    人持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个
                    月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述价格将进行
                    相应调整）。

                    （3）本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的发行
                    人股份不超过本人所持发行人股份总数的 25%；若本人在任期届满
                    前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转
                    让的股份不得超过本人所持有发行人股份总数的 25%。本人离职后
                    半年内不转让本人所持有的发行人股份。

                    3、本公司实际控制人、董事刘蕾承诺：

                    （1）自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起 36 个月内，
                    本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发
                    行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

                    （2）本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次
                    公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6 个


                    月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发
                    行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本
                    人直接或间接持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自
                    动延长 6 个月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述
                    价格将进行相应调整）。

                    （3）本人在担任发行人董事期间，每年转让的发行人股份不超过本
                    人所持发行人股份总数的 25%；若本人在任期届满前离职的，在就
                    任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转让的股份不得超
                    过本人所持有发行人股份总数的 25%。本人离职后半年内不转让本
                    人所持有的发行人股份。

                    4、持有本公司股份的董事、副总经理刘旭承诺：

                    （1）自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起 36 个月内，
                    本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发
                    行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

                    （2）本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次
                    公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6 个
                    月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发
                    行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本
                    人直接或间接持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自
                    动延长 6 个月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述
                    价格将进行相应调整）。

                    （3）本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的发行
                    人股份不超过本人所持发行人股份总数的 25%；若本人在任期届满
                    前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转
                    让的股份不得超过本人所持有发行人股份总数的 25%。本人离职后
                    半年内不转让本人所持有的发行人股份。

                    5、持有本公司股份的董事、副总经理匡翠思承诺：

                    （1）自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起 12 个月内，
                    本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发
                    行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

                    （2）本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次
                    公开发行股票时的发行价；发行人股票首次公开发行并上市后 6 个
                    月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发
                    行人股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本
                    人直接或间接持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自
                    动延长 6 个月（若上述期间发行人发生除息、除权行为的，则上述
                    价格将进行相应调整）。
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