侨银环保科技股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：
特别提示
侨银环保科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“侨银环保”或“公司”）首次公开发行新股不超过 4,089 万股人民币普通股 A 股（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2301 号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“侨银环保”，股票代码为“002973”。
本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
本次股票发行价格为 5.74 元/股，发行数量为 4,089 万股。回拨机制启动前，
网下初始发行数量为 2,862.30 万股，占本次发行总量的 70%；网上初始发行数量为 1,226.70 万股，占本次发行总量的 30%。根据《侨银环保科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 7,975.64653 倍，高于 150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 408.90 万股，占本次发行总股数的 10%；网上最终发行数量为 3,680.10万股，占本次发行总股数的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0376145055%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下缴款、弃购股份处理、发行中
止等方面的相关规定，并于 2019 年 12 月 27 日（T+2 日）及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据《侨银环保科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果公告》”）的初步配售结果
和《发行公告》的认购资金缴付要求，于 2019 年 12 月 27 日（T+2 日）16:00 前，
按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《侨银环保科技股份有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》的摇号中签结果和《发行公告》的认购资金缴付要
求履行资金交收义务，确保其资金账户在 2019 年 12 月 27 日（T+2 日）日终有
足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个
月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（中国证监会令第 144 号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2019 年 12 月 25 日（T 日）结束。经核查确
认，《发行公告》披露的 3,596 家网下投资者管理的 6,982 个有效配售对象中，
有 26 家网下投资者管理的 26 个配售对象未参与网下申购，其余 3,570 家网下投
资者管理的 6,956 个配售对象均按照《发行公告》的要求参与了网下申购，申购
总量为 4,856,500 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
初步询价时
序号 网下投资者名称 配售对象名称 拟申购数量
(万股)
1 西藏硕贝德控股有限公司 西藏硕贝德控股有限公司 700.0000
2 白银有色（北京）国际投资有限公 白银有色（北京）国际投资有限公司 700.0000
司
3 杭州易康投资管理有限公司 杭州易康投资管理有限公司 700.0000
4 杭州正浩投资管理有限公司 杭州正浩投资管理有限公司 700.0000
5 王为 王为 700.0000
6 范皓辉 范皓辉 700.0000
7 尹洪卫 尹洪卫 700.0000
8 周晨 周晨 700.0000
9 朱坤华 朱坤华 700.0000
10 王坚强 王坚强 700.0000
11 刘三宝 刘三宝自有资金投资账户 700.0000
12 罗晓君 罗晓君 700.0000
13 杜玉祥 杜玉祥 700.0000
14 刘小艳 刘小艳 700.0000
15 纪翌 纪翌 700.0000
16 纪德法 纪德法 700.0000
17 刘丽萍 刘丽萍 700.0000
18 伍尚雄 伍尚雄 700.0000
19 单秋娟 单秋娟 700.0000
20 蒋俊 蒋俊 700.0000
21 林启生 林启生 700.0000
22 郝峻晟 郝峻晟 700.0000
23 朱丽英 朱丽英 700.0000
24 应良源 应良源 700.0000
25 刘少红 刘少红 700.0000
26 袁锋 袁锋 700.0000
（二）网下初步配售结果
本次网下发行有效申购数量为 4,856,500 万股，根据《初步询价公告》规定
的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：
投资者类别 有效申购量数 占总有效申 初步配售股数 占网下发行 各类投资者初
（万股） 购数量比例 （股） 总量的比例 步配售比例
公募基金、基本养
老保险和社保基 1,714,000 35.29% 2,807,966 68.67% 0.01638253%
金（A 类）
投资者类别 有效申购量数 占总有效申 初步配售股数 占网下发行 各类投资者初
（万股） 购数量比例 （股） 总量的比例 步配售比例
年金保险资金 249,900 5.15% 409,122 10.01% 0.01637143%
（B类）
其他投资者 2,892,600 59.56% 871,912 21.32% 0.00301428%
（C类）
总计 4,856,500 100.00% 4,089,000 100.00% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为数值保留至小数点后两位后四
舍五入所致。
其中，在配售过程中的剩余零股 1,900 股按照有效申购数量优先、申购时间
