1-1-1
北大青鸟环宇消防设备股份有限公司
（ Beida Jade Bird Universal Fire Alarm Device Co., Ltd）
（河北涿鹿涿下路工业园）
首次公开发行股票
招股说明书
（申报稿）
保荐人：
主承销商：
广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
北大青鸟环宇消防设备股份有限公司招股说明书（申报稿）
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声 明
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有
据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明
书全文作为作出投资决定的依据。
发行概况
发行股票类型： 人民币普通股（ A 股）
发行股数：
本次公开发行股票数量不超过 6,000 万股，且占发行后公司股份总数
不低于 25%。最终发行数量以中国证监会等有权监管机关的核准为准。
预计发行时间： 【】年【】月【】日
每股面值： 人民币 1.00 元
发行后总股本： 不超过 24,000 万股
每股发行价格： 人民币【】元
拟上市证券交易所： 深圳证券交易所
保荐人（主承销商）： 广发证券股份有限公司
招股说明书签署日期： 【】年【】月【】日
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股东承诺
承诺人 承诺内容
北京北大青鸟环宇科技股
份有限公司
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份， 也不由
公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股
份。
蔡为民、康亚臻、王国强、
周子安、高俊艳，原总经
理白福涛
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份， 也不由
公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股
份。
在前述锁定期满后，在任职期间内，每年转让的股份不超过上
一年末所直接或间接持有的公司股份总数的 25%； 在离任后 6 个月
内，不转让所直接或间接持有的公司股份。
陈文佳、曾德生、王欣、
杨玮、辜竹竺、孙广智、
王玉河、李广增、勾利金、
德杰、章钧、张明伟、常
征、刘青、叶子扬
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份， 也不由
公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股
份。
北京北大青鸟环宇科技股
份有限公司、蔡为民、陈
文佳、康亚臻、王国强、
周子安、高俊艳，原总经
理白福涛
所持发行人公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后两年
内减持的，减持价格不低于发行价。如遇除权除息事项，上述发行
价作相应调整。发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于首次公开发行股票的发行价， 或者上市后 6 个
月期末收盘价低于首次公开发行股票的发行价， 持有发行人公开发
行股票前已发行的股份的锁定期限自动延长 6 个月。 如遇除权除息
事项， 上述首次公开发行股票的发行价作相应调整。上述股份锁定、
减持价格承诺不因其职务变更、离职等原因而终止。
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发行人与保荐机构声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。如因招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
如因招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将按届时股票二级市场
的公司股价依法回购首次公开发行时的全部新股。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘
要中财务会计资料真实、完整。
广发证券股份有限公司承诺，因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文
件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资
者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对
发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明
均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行
人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、
律师、会计师或其他专业顾问。
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重大事项提示
请投资者认真阅读招股说明书“风险因素”一节的全部内容，并特别关注公司
的下述重要事项及风险：
一、股东关于股份流通限制及锁定承诺
公司控股股东北京北大青鸟环宇科技股份有限公司承诺：自公司股票上市之日
起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票
前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发
行的股份。
公司股东蔡为民、陈文佳、曾德生、王欣、杨玮、辜竹竺、孙广智、康亚臻、
王玉河、李广增、勾利金、白福涛、德杰、章钧、高俊艳、王国强、张明伟、周子
安、常征、刘青、叶子扬承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者
委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司
回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
作为公司董事、监事、高级管理人员，蔡为民、康亚臻、高俊艳、王国强、周
子安、原总经理白福涛进一步承诺：在前述锁定期满后，在任职期间内，每年转让
的股份不超过上一年末所直接或间接持有的公司股份总数的 25%；在离任后 6 个月
内，不转让所直接或间接持有的公司股份。
公司控股股东北京北大青鸟环宇科技股份有限公司、其他持有公司 5%以上股
份的主要股东蔡为民和陈文佳、作为公司董事、监事、高级管理人员的股东康亚臻、
高俊艳、王国强、周子安、原总经理白福涛进一步承诺：所持发行人公开发行股票
前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。如遇除权除
息事项，上述发行价作相应调整。发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个
交易日的收盘价均低于首次公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于首次公开发行股票的发行价，持有发行人公开发行股票前已发行的股份的锁定
期限自动延长 6 个月。如遇除权除息事项，上述首次公开发行股票的发行价作相应
调整。上述股份锁定、减持价格承诺不因其职务变更、离职等原因而终止。
公司股东均承诺，若违反上述股份锁定的承诺，将在发行人股东大会及中国证
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监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，如果
因未履行承诺事项而获得收益的，所得的收益归发行人所有，并将在获得收益的 5
日内将前述收入支付给发行人指定账户；自未履行上述承诺之日起 6 个月内不得减
持；如果因未履行承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，其将向发行人或
者其他投资者依法承担赔偿责任。
二、股价稳定预案
（一）稳定公司股价的措施
公司于 2014 年 8 月 31 日召开 2014 年第三次临时股东大会审议通过了《关于
公司上市后三年内股价稳定预案的议案》，该预案的内容如下：
“一、启动稳定股价措施的条件
本公司股票自挂牌上市之日起三年内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、
资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，
每股净资产相应进行调整）（以下简称“启动条件”），则公司应按下述规则启动稳
定股价措施。
二、稳定股价的具体措施
（一）公司回购
1、公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份管
理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等
相关法律、法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
2、公司股东大会对回购股份作出决议， 须经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过，公司主要股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
3、公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求之
外，还应符合下列各项：（ 1）公司单次用于股份回购的资金金额不少于 1,000 万元，
但单一年度公司用于股份回购的资金金额不超过 5,000 万元。（ 2）公司单次回购股
份不超过公司总股本的 2%。
4、公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续 5 个交易日的收盘价均
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高于公司最近一期经审计的每股净资产，公司董事会应作出决议终止回购股份事
宜，且在未来 3 个月内不再启动股份回购事宜。
（二）主要股东增持
1、本预案所述主要股东是指北京北大青鸟环宇科技股份有限公司、蔡为民、
陈文佳。
2、下列任一条件发生时，公司主要股东应在符合《上市公司收购管理办法》
等法律法规的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持：（ 1）公司回购股份方案
实施期限届满之日后的 10 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净
资产；（ 2）公司回购股份方案实施完毕之日起的 3 个月内启动条件再次被触发。
3、公司主要股东承诺按其发行前所持公司股份比例对公司股份进行增持，单
次增持股份数量不超过公司股份总数的 2%，但用于增持公司股份的资金金额不少
于上一年度从本公司所获得现金分红金额的 20%，单一年度主要股东用以稳定股价
的增持资金不超过主要股东上一年度从本公司所获得现金分红金额的 100%。主要
股东对该等增持义务的履行承担连带责任，增持计划完成后的六个月内将不出售所
增持的股份。
（三）董事、高级管理人员增持
1、下列任一条件发生时，在公司领取薪酬的公司董事（不包括独立董事）、高
级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提下，对
公司股票进行增持：（ 1）主要股东增持股份方案实施期限届满之日后的 10 个交易
日收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产；（ 2）主要股东增持股份方案实
施完毕之日起的 3 个月内启动条件再次被触发。
2、有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，用于增持公司股份的资金额
不低于本人上一年度从公司领取的税后薪酬总和的 20%，但不高于上一年度从公司
领取的税后薪酬总和的 30%，单一年度用以稳定股价的资金金额不超过该等董事
（独立董事除外）、高级管理人员上年度税后薪酬总和的 50%，公司全体董事、高
级管理人员对该等增持义务的履行承担连带责任，增持计划完成后的六个月内将不
出售所增持的股份。
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3、在公司董事、高级管理人员增持完成后，如果公司股票价格再次出现连续
20 个交易日收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产， 则公司应依照本预案
的规定，依次开展公司回购、主要股东增持及董事、高级管理人员增持工作。
4、公司新聘任将从公司领取薪酬的董事和高级管理人员时，将促使该新聘任
的董事和高级管理人员根据本预案的规定签署相关承诺。
三、稳定股价措施的启动程序
