贵州泰永长征技术股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司
特别提示
贵州泰永长征技术股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过2,345万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]123号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与主承销商广发证券股份有限公司（以下简称 “主承销商”）协
商确定本次发行股份数量为2,345万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量
为1,407万股，占本次发行总股数的60%；网上初始发行数量为938万股，占
本次发行总股数的40%。本次发行价格为人民币14.78元/股。根据《贵州泰
永长征技术股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为9,494.18769倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 234.50 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为2,110.50万股，占本次发行总量的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0236987099%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：1、网下投资者应根据《贵州泰永长征技术股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2018年2月9日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《贵州泰永长征技术股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2018年2月9日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第135号]）》的要求，主承
销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2018年2月7日(T日)结束。经核查确认，4,468家网下投资者管理的6,788个有效报价配售对象中，有9家网下投资者管理的9个有效报价配售对象未参与网下申购；4,459家网下投资者管理的6,779个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为3,388,070万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 申购数量
（万股）
1 吉林省投资集团有限公司 吉林省投资集团有限公司 500
2 宁波富兴电力燃料有限公司 宁波富兴电力燃料有限公司 500
3 王清伟 王清伟 500
4 苏晓明 苏晓明 500
5 王利平 王利平 500
6 田昱 田昱 500
7 杨钧 杨钧 500
8 刘旭平 刘旭平 500
9 陈勇 陈勇（深市股东账户末四位“2601”） 500
合计 4,500
（二）网下初步配售结果
根据《贵州泰永长征技术股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，配售股数只取计算结果的整数部分，不足一股的零股累积后由保荐人（主承销商）配售给获配数量最大的A类投资者；若配售对象中没有A类投资者，则零股配售给获配数量最大的B类投资者；若配售对象中没有B类投资者，则零股配售给获配数量最大的C类投资者；若获配数量相同，则按照申购时间先后配售给申购时间早的投资者；如果按照上述方法仍不能确定，则以投资者申购时在深交所网下发行电子平台中记录先后顺序为准；若由于获配零股导致该投资者的配售股份超出其有效申购数量时，则超出部分按前述规则顺序配售给下一投资者，直至零股分配完毕。
各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
投资者类别 有效申购股数 占总有效申购数 初步配售股数 各类投资者 占网下发行总
（万股） 量比例(%) （万股） 初步配售比例(%) 量的比例(%)
公募基金、基本养老
基金和社 660,190 19.486 127.4424 0.01923955 54.346
保基金（A类）
年金、保险资金
193,000 5.696 37.0946 0.01923955 15.819
（B类）
其他投资者
2,534,880 74.818 69.9630 0.00277527 29.835
（C类）
总计 3,388,070 100 234.5000 - 100
初步配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下初步配售原则。各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：
联系电话：020－87555297、87555292
联系 人：资本市场部
发行人：贵州泰永长征技术股份有限公司
保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司
2018年2月9日
附表：网下投资者初步配售明细表
配
售
序号 投资者 配售对象 对 申购数量 初步配售
象 （万股） 数量（万股）
类
型
1 深圳市远望工业自动化设备 深圳市远望工业自动化设备有限公司 C 500 0.0138
有限公司
2 郑国胜 郑国胜 C 500 0.0138
3 交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德精选混合型证券投资基金 A 500 0.0961
司
4 交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德稳健配置混合型证券投资基 A 500 0.0961
司 金
5 交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德成长混合型证券投资基金 A 500 0.0961
司
6 交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金 A 500 0.0961
司
7 交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德优势行业灵活
