宇环数控机床股份有限公司
（YuhuanCNCMachineToolCo.,Ltd.）
（湖南省长沙市浏阳制造产业基地永阳路9号）
首次公开发行股票招股说明书
保荐机构（主承销商）
（深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元）
发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
发行股数 2,500万股，占发行后总股本的25%。本次发行全部为新
股发行，原股东不公开发售股份
每股面值 人民币1.00元
每股发行价格 人民币12.78元
预计发行日期 2017年9月26日
拟上市证券交易所 深圳证券交易所
发行后总股本 10,000万股
担任公司董事、高级管理人员的实际控制人许世雄、
许燕鸣和许亮，以及担任公司监事、高级管理人员的股
东彭关清、郑本铭承诺：
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前直接或间
接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。公司
股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘
价均低于首次公开发行价格，或者上市后6 个月期末收
本次发行前股东所持 盘价低于首次公开发行价格，股份锁定期限在上述锁定
股份的流通限制及股
东对所持股份自愿锁 期限基础上自动延长6 个月。上述承诺事项不因本人的
定的承诺 职务变换或离职而改变或导致无效。如果公司上市后因
派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的，则上述首次公开发行价格按照中国证监
会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。在担任公
司董事、监事、高级管理人员期间，本人所持公司股份
锁定期届满后，每年转让的公司股份不超过本人持有的
公司股份总数的 25%。在离职后半年内，不转让本人持
有的公司股份，并且上述半年期限届满后的一年内转让
的公司股份不超过本人持有的公司股份总数的50%。
公司股东华腾一号、达晨创泰、达晨创恒、达晨创
瑞、浏阳信投、周晓红、邵爱玲、龙洋、高端元、何立
纯承诺：
自公司股票上市之日起十二个月内，本企业（本人）
不会转让或委托他人管理本企业（本人）直接或间接所
持有的公司首次公开发行股票之前已发行的股份，也不
会由公司回购该等股份。
公司股东许梦林承诺：
自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不会转
让或委托他人管理本人直接或间接所持有的公司首次公
开发行股票之前已发行的股份，也不会由公司回购该等
股份。
保荐机构（主承销商）安信证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2017年9月25日
声明及承诺
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为宇环数控首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
重大事项提示
一、股份锁定承诺及减持价格承诺
1、担任公司董事、高级管理人员的实际控制人许世雄、许燕鸣和许亮，以及担任公司监事、高级管理人员的股东彭关清、郑本铭承诺：
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开
发行价格，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行价格，股份锁定期限
在上述锁定期限基础上自动延长6个月。上述承诺事项不因本人的职务变换或离
职而改变或导致无效。如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则上述首次公开发行价格按照中国证监会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人所持公司股份锁定期届满后，每年转让的公司股份不超过本人持有的公司股份总数的25%。在离职后半年内，不转让本人持有的公司股份，并且上述半年期限届满后的一年内转让的公司股份不超过本人持有的公司股份总数的50%。
减持价格不低于公司首次公开发行价格（如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持底价下限和股份数将相应进行调整）。
如果《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会和宇环数控股票上市交易的证券交易所对本人持有的宇环数控的股份转让另有要求，则本人将按相关要求执行。
2、公司股东华腾一号、达晨创泰、达晨创恒、达晨创瑞、浏阳信投、周晓红、邵爱玲、龙洋、高端元、何立纯承诺：
自公司股票上市之日起十二个月内，本企业（本人）不会转让或委托他人管理本企业（本人）直接或间接所持有的公司首次公开发行股票之前已发行的股份，也不会由公司回购该等股份。
减持股份的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定做复权处理，下同）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规及证券交易所规则的要求。
如果《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会和宇环数控股票上市交易的证券交易所对本人持有的宇环数控的股份转让另有要求，则本人将按相关要求执行。
3、公司股东许梦林承诺：
自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不会转让或委托他人管理本人直接或间接所持有的公司首次公开发行股票之前已发行的股份，也不会由公司回购该等股份。
减持股份的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定做复权处理，下同）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规及证券交易所规则的要求。
如果《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会和宇环数控股票上市交易的证券交易所对本人持有的宇环数控的股份转让另有要求，则本人将按相关要求执行。
二、关于公司上市后三年内稳定股价的预案
为稳定公司股价，保护中小股东和投资者利益，按照中国证券监督管理委员会《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的相关要求，公司特制定了股价稳定预案。公司、公司控股股东、董事、高级管理人员已就公司股价稳定预案作出了相关承诺。公司上市后三年内稳定股价的预案具体如下：
（一）稳定股价措施的启动条件及程序
1、启动条件和程序
公司股票上市之日起三年内股票收盘价格连续20个交易日低于最近一期经
审计的每股净资产（以下简称“启动条件”），则公司应当在5日内发出召开董事
会的通知、在董事会决议公告后20日内召开股东大会，审议稳定股价具体方案，
明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该等方案后的5个交易日
内启动稳定股价具体方案的实施。
2、停止条件
在上述启动条件和程序实施期间内，若公司股票连续20个交易日收盘价高
于每股净资产时，将停止实施股价稳定措施。
执行上述启动条件和程序且稳定股价具体方案实施期满后，若再次触发启动条件，则再次启动稳定股价措施。
（二）责任主体
稳定股价措施的责任主体包括控股股东、公司及公司董事（不包括独立董事）和高级管理人员（以下称“有责任的董事和高级管理人员”），既包括公司上市时任职的董事和高级管理人员，也包括公司上市后三年内新任职的有责任的董事和高级管理人员。
（三）具体措施
公司稳定股价措施包括：公司回购股票；控股股东、有责任的董事和高级管理人员增持公司股票；董事会、股东大会通过的其他稳定股价措施。上述措施可单独或合并采用。
1、公司回购股票措施
（1）当触发前述稳定股价启动条件时，公司及时履行相关法定程序后采取公司回购股票措施稳定公司股价的，公司应在符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律法规的规定，且公司回购股票不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，向社会公众股东回购股票。
（2）在不影响公司正常生产经营情况下，经董事会、股东大会审议同意，公司按照本预案回购股票的，除应符合相关法律法规之要求之外，公司回购股票的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额。
（3）本公司将促成公司新
