证券代码：002864 证券简称：盘龙药业
陕西盘龙药业集团股份有限公司
向特定对象发行股票
之
上市公告书
保荐人（主承销商）
（山东省济南市市中区经七路 86 号）
二零二三年十月
发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。
全体董事签名：
谢晓林 张水平 张志红
吴 杰 谢晓锋 张德柱
牛晓峰 任海云 焦磊鹏
全体监事签名：
罗庆水 朱文锋 马 慧
熊太林 陈哲坤
非董事高级管理人员签名：
黄继林 孟 重 祝凤鸣
陕西盘龙药业集团股份有限公司
年 月 日
特别提示
一、发行数量及价格
1、发行数量：9,352,740 股
2、发行后总股本：106,280,960 股
3、发行价格：32.29 元/股
4、募集资金总额：301,999,974.60 元
5、募集资金净额：294,836,292.23 元
二、新增股份上市安排
1、股票上市数量：9,352,740 股
2、股票上市时间：2023 年 10 月 26 日（上市首日），新增股份上市日公司
股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。
三、发行对象限售期安排
本次向特定对象发行，发行对象认购的股份自本次新增股份上市之日起六个
月内不得转让，自 2023 年 10 月 26 日起开始计算。锁定期结束后按中国证监会
及深圳证券交易所的有关规定执行。
四、股权结构情况
本次发行完成后，公司股权分布符合深圳证券交易所的上市要求，不会导致不符合股票上市条件的情形发生。
目录
特别提示...... 1
目录...... 3
释义...... 4
一、 发行人基本情况...... 5
二、 本次新增股份发行情况...... 5
三、 本次发行对象概况...... 12
四、 本次新增股份上市情况...... 20
五、 股份变动及其影响...... 21
六、 财务会计信息分析...... 23
七、 本次新增股份发行上市相关机构...... 26
八、 保荐人的上市推荐意见...... 27
九、 其他重要事项...... 28
十、 备查文件...... 28
本上市公告书中，除非文中另有所指，下列简称具有如下含义：
盘龙药业、发行人、公司 指 陕西盘龙药业集团股份有限公司
保荐人、中泰证券、主承销 指 中泰证券股份有限公司
商
律师事务所、发行人律师 指 北京瑞强律师事务所
发行人会计师、审计机构、 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
验资机构
本次发行 指 陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行 A 股
股票的行为
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》（2023 年修订）
《承销管理办法》 指 《证券发行与承销管理办法》
《承销细则》 指 《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施
细则》
《发行方案》 指 《陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行股
票发行与承销方案》
《认购邀请书》 指 《陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行股
票认购邀请书》
《申购报价单》 指 《陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行股
票认购邀请书》之附件：申购报价单
元、万元、亿元 指 如无特别说明，指人民币元、万元、亿元
本上市公告书中部分合计数与各单项数据直接相加之和若在尾数上存在差异系由四舍五入造成。
一、发行人基本情况
中文名称 陕西盘龙药业集团股份有限公司
英文名称 Shaanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd
股票上市地 深圳证券交易所
证券简称 盘龙药业
证券代码 002864
法定代表人 谢晓林
董事会秘书 吴杰
公司住所 陕西省商洛市柞水县盘龙生态产业园
统一社会信用代码 91610000223472005U
联系电话 029-83338888-8832
一般项目：技术进出口；进出口代理；医学研究和试验发展；货
物进出口；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；消毒剂销售（不
含危险化学品）；中草药收购；第二类医疗器械销售；第一类医
疗器械销售；第一类医疗器械生产；化妆品零售；保健食品（预
包装）销售；食品销售（仅销售预包装食品）；特殊医学用途配
方食品销售；食品互联网销售（仅销售预包装食品）（除依法须
经批准的项目外， 凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项
经营范围 目：药品进出口；药品生产；消毒剂生产（不含危险化学品）；
卫生用品和一次性使用医疗用品生产；药品委托生产；消毒器械
生产；药品零售；道路货物运输（不含危险货物）；第二类医疗
器械生产；第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营；化妆品
生产；保健用品（非食品）生产；保健用品（非食品）销售；保
健食品生产；食品生产；特殊医学用途配方食品生产；食品互联
网销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动， 具体经营项目以审批结果为准）。
发行人是集药材规范化种植、药品生产、研发、销售和医药物流
主营业务 为核心产业的现代高新技术企业；发行人经营药品品类丰富，以
骨科风湿类为主要治疗领域，代表产品为盘龙七片，同时涵盖肝
胆类、心脑血管类、妇科类、皮肤病、儿科类等多个治疗领域。
二、本次新增股份发行情况
（一）发行类型
本次发行的发行类型为向特定对象发行境内上市人民币普通股（A 股）。
（二）本次发行履行的相关程序
1、本次发行履行的内部决策程序
2022 年 10 月 26 日，发行人召开第四届董事会第三次会议，会议审议通过
了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2022 年度非公
开发行 A 股股票方案的议案》《关于<公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案>
的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于<公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于<公司未来三年（2022 年—2024 年）股东分红回报规划>的议案》《关于设立 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金专用账户的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理 2022 年度非公开发行 A 股股票相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案。
2022 年 11 月 16 日，发行人 2022 年第二次临时股东大会，会议审议通过了
《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2022 年度非公开
发行 A 股股票方案的议案》《关于<公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案>的
议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于<公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于<公司未来三年（2022 年—2024 年）股东分红回报规划>的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理 2022 年度非公开发行 A 股股票相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案。
2023 年 2 月 27 日，发行人召开第四届董事会第五次会议，会议审议通过了
《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于<公司向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）>的议案》《关于<公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》《关于<公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）>的议案》《关于<公司向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告>的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案。
2023 年 3 月 17 日，发行人召开 2023 年第一次临时股东大会，会议审议通
过了《关于<公司向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告>的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办
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