陕西盘龙药业集团股份有限公司
SHAANXIPANLONGPHARMACEUTICALGROUPLIMITED
BYSHARELTD
（陕西柞水盘龙生态产业园）
首次公开发行股票招股意向书
保荐机构（主承销商）
（山东省济南市经七路86号）
本次发行概况
发行股票类型： 人民币普通股（A股）
发行股数： 2,167万股，占发行后公司总股本的25%，公司现有股东不进行公
开发售股份
发行后总股本： 8,667万股
每股面值： 人民币1.00元
每股发行价格： 【】元
预计发行日期： 2017年11月2日
拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所
本公司控股股东、实际控制人谢晓林承诺：自公司本次发行
的股票在证券交易所上市之日起36个月内，不转让或委托他人管
理本人所持有的公司股份，也不由公司回购本人所持有的该等股
份。
本公司持股5%以上的股东苏州永乐九鼎、天枢钟山九鼎、春
秋晋文九鼎、春秋齐桓九鼎及春秋楚庄九鼎承诺：自公司本次发
行的股票在证券交易所上市之日起12个月内，不转让或委托他人
管理本人所持有的公司股份，也不由公司回购本人所持有的该等
公司股份。
除上述承诺外，本公司董事、监事、高级管理人员谢晓林、
张水平、张志红、谢晓锋、吴杰、罗庆水、刘钊、邹治良、简宝
本次发行前股东所持 良、祝凤鸣、张德柱承诺：自公司本次发行的股票在证券交易所上
股份的流通限制及股 市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本人所持有的公司股
东对所持股份自愿锁 份；在上述承诺的期限届满后，于本人在公司任职期间每年转让
定的承诺： 的股份数不超过所持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，
不转让所持有的公司股份；在申报离任六个月后的12个月内通过
证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有的公司股票总数
的比例不超过50%。
发行人控股股东、实际控制人、持有发行人股份的董事和高
级管理人员除遵守上述承诺外，还承诺：本人所持有的公司股票
在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价（若发行人
股份在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息
事项的，发行价应相应作除权除息处理）；公司上市后6个月内如
公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6
个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期自动延
长至少6个月。上述承诺不会因本人职务变更、离职等原因而放弃
履行。若本人违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的，转让
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所得将归公司所有。
本公司持股 5%以上的股东苏州永乐九鼎及天枢钟山九鼎承
诺：本有限合伙企业计划在所持公司股份锁定期满后两年内减持
的，减持价格不低于每股净资产（指最近一期经审计的合并报表每
股净资产，若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、
除息事项的，每股净资产金额将进行相应调整）。
保荐机构（主承销商）： 中泰证券股份有限公司
招股意向书签署日期： 2017年10月25日
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声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
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重大事项提示
公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股意向书“风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重大事项。
一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定和减持意向等承诺
（一）本次发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定的承诺本公司控股股东、实际控制人谢晓林承诺：自公司本次发行的股票在证券交易所上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本人所持有的公司股份，也不由公司回购本人所持有的该等股份。
本公司持股5%以上的股东苏州永乐九鼎、天枢钟山九鼎、春秋晋文九鼎、
春秋齐桓九鼎及春秋楚庄九鼎承诺：自公司本次发行的股票在证券交易所上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本人所持有的公司股份，也不由公司回购本人所持有的该等公司股份。
除上述承诺外，本公司董事、监事、高级管理人员谢晓林、张水平、张志红、谢晓锋、吴杰、罗庆水、刘钊、简宝良、祝凤鸣、张德柱承诺：自公司本次发行的股票在证券交易所上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本人所持有的公司股份，也不由公司回购本人所持有的该等公司股份；在上述承诺的期限届满后，于本人在公司任职期间每年转让的股份数不超过所持有的公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让所持有的公司股份；在申报离任六个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有的公司股票总数的比例不超过50%。
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（二）本次发行前股东减持意向的承诺
本公司控股股东、实际控制人谢晓林及持有公司股份的董事、监事、高级管理人员张水平、张志红、谢晓锋、吴杰、罗庆水、刘钊、简宝良、祝凤鸣、张德柱承诺：本人所持有的公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价（若发行人股份在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应作除权除息处理）；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期自动延长至少 6 个月。上述承诺不会因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。若本人违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的，转让所得将归公司所有。
本公司持股5%以上的股东苏州永乐九鼎及天枢钟山九鼎承诺：
本有限合伙企业计划在所持公司股份锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于每股净资产（指最近一期经审计的合并报表每股净资产，若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，每股净资产金额将进行相应调整）；如果在锁定期满后，本企业拟减持股票的，将认真遵守公司法、证券法、中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；本企业减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；本企业减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则履行信息披露义务；本有限合伙企业持有公司股份低于5%以下时除外；本承诺出具后，如有新的法律、法规、规范性文件规定与本承诺内容不一致的，以新的法律、法规、规范性文件规定为准。
二、稳定股价的预案
2016年11月12日，公司2016年第二次临时股东大会通过了《关于上市后
稳定公司股价预案的议案》，具体内容如下：
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（一）触发稳定公司股价预案的条件
公司股票自上市之日起三年内，如出现公司股票收盘价连续20个交易日均
低于最近一期经审计的每股净资产情形时（若发生除权、除息情形的，价格作相应调整），公司将启动本预案以稳定公司股价。
（二）稳定公司股价的责任主体
公司采取稳定公司股价措施的责任主体包括控股股东、公司以及公司的董事（不包括公司独立董事）和高级管理人员。
应采取稳定股价措施的董事、高级管理人员既包括在公司上市时任职的董事、高级管理人员，也包括公司上市后三年内新任职董事、高级管理人员。
（三）稳定公司股价的具体措施
1、公司稳定股价措施包括：控股股东、实际控制人增持公司股票；公司回购股票；公司董事、高级管理人员增持公司股票；以及公司董事会、股东大会通过的其他稳定股价的措施。上述措施可单独或合并采用。
2、公司稳定股价措施的实施顺序
触发稳定公司股价预案情形时，公司将按以下顺序实施稳定股价措施：
（1）公司回购股票为第一顺序，公司回购股票不能导致公司不符合法定上市条件。
（2）控股股东及实际控制人增持公司股票为第二顺序，在下列情形发生时，启动第二顺序：若公司回购股票将导致公司不符合法定上
