实丰文化发展股份有限公司
Shifeng Cultural Development Co., Ltd.
（汕头市澄海区文冠路澄华工业区）
首次公开发行股票招股说明书摘要
（封卷稿）
保荐人（主承销商）
东海证券股份有限公司
（江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层）
1-2-1
发行人声明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况， 并不包
括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网
站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资
决定的依据。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
实丰文化发展股份有限公司 招股说明书摘要
1-2-2
释义
在本招股说明书摘要中，除非文中另有说明，下列简称具有如下涵义：
普通术语：
发行人、本公司、公
司、实丰文化 指 实丰文化发展股份有限公司
实丰有限 指 广东实丰玩具实业有限公司，公司改制前的名称
艺丰贸易 指 汕头市艺丰贸易发展有限公司，本公司之全资子公司
实丰深圳 指 实丰（深圳）网络科技有限公司，本公司之全资子公司
奥飞娱乐 指 奥飞娱乐股份有限公司（ 002292， SZ）
骅威文化 指 骅威文化股份有限公司（ 002502， SZ）
星辉娱乐 指 星辉互动娱乐股份有限公司（ 300043， SZ）
FORCE LINK 指 FORCE LINK（ HONG KONG） LIMITED，公司关联方之
一，于 2016 年 6 月注销
SEMTEL 指 SEMTEL LIMITED，公司关联方之一，于 2015 年 12 月注
销
MEGA GAIN 指 MEGA GAIN（ HONG KONG） LIMITED， 公司关联方之一，
正在注销过程中
YF GROUP 指 YF GROUP INC. LIMITED，公司关联方之一，于 2015 年
11 月注销
报告期、最近三年 指 2014 年、 2015 年和 2016 年
股东大会 指 实丰文化发展股份有限公司股东大会
董事会 指 实丰文化发展股份有限公司董事会
监事会 指 实丰文化发展股份有限公司监事会
《公司章程》 指 实丰文化发展股份有限公司章程
东海证券、保荐人、
保荐机构、主承销商 指 东海证券股份有限公司
正中珠江 指 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙），改制前的名
称为广东正中珠江会计师事务所有限公司
君合律师、发行人律
师 指 北京市君合律师事务所
证监会 指 中国证券监督管理委员会
本次发行 指 经本公司 2015 年第一次临时股东大会通过，向社会公众公
开发行 2,000 万股人民币普通股的行为
实丰文化发展股份有限公司 招股说明书摘要
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元 指 人民币元
股票或 A 股 指 每股面值 1 元的境内上市人民币普通股股票
专业术语：
玩具 指
根据《国家玩具安全标准第一部分 基本规范》（ GB
6675.1-2014）规定，玩具是设计或预定供 14 岁以下儿童玩
耍时使用的所有产品和材料，也适用于不是专门设计供玩
耍、但具有玩耍功能的供 14 岁以下儿童使用的产品。广义
的玩具泛指一切可以用来玩的物品或器具，人们通过玩玩
具可以获得一定程度的满足感。随着玩具产业的发展和人
们观念的改变，面向成年人的玩具也越来越多。
OEM 指
英文 Original Equipment Manufacturer 的缩写，即原始设备
制造商，指一家厂家根据另一家厂商的要求，为其生产产
品和产品配件，亦称为贴牌生产。
CCC 或 3C 认证 指
中 国 强 制 性 产 品 认 证 制 度 （ 英 文 China Compulsory
Certification，英文缩写“ CCC”）。国家质检总局对内销和
进口的童车类、电子玩具类、塑胶玩具类、弹射玩具类、
娃娃和金属玩具等 6 大玩具产品实施强制性安全认证制度
EN 71 指
欧盟市场玩具类产品的规范标准，对进入欧洲市场的玩具
产品进行技术规范，从而减少或避免玩具对儿童的伤害。
包括第1部分物理和机械性能测试、第2部分易燃性能测试、
第3部分有毒重金属溶出测试等
ASTM 指
美国材料与试验协会（ American Society for Testing and
Materials）的英文缩写，是美国最老、最大的非盈利性的标
准学术团体之一，主要任务是制定材料、产品、系统、和
服务等领域的特性和性能标准，试验方法和程序标准，促
进有关知识的发展和推广。其制定的ASTM F963标准是美
国玩具检测标准，对出口美国市场的玩具产品做出了具体
技术要求和测试方法
实丰文化发展股份有限公司 招股说明书摘要
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第一节 重大事项提示
一、滚存利润的分配安排
2017 年 2 月 26 日，公司召开实丰文化发展股份有限公司 2017 年第一次临
时股东大会审议通过了《关于公司首次公开发行（ A 股）股票前滚存利润分配方
案（修订）》。内容如下：本公司首次公开发行股票前滚存的未分配利润由本次
发行后的新、老股东共享。
二、股东持有股份自愿锁定承诺
本公司实际控制人蔡俊权，以及另外两名自然人股东蔡俊淞、蔡锦贤承诺：
自公司股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，除在公司首次公开发行股
票时公开发售的部分股份外， 不转让或者委托他人管理本人持有的公司公开发行
股票前已发行的股份， 也不由公司回购本人持有的公司于股票上市前已发行的股
份。
本公司除蔡俊权、蔡俊淞、蔡锦贤之外的其他 4 名自然人股东承诺：自公司
股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内，除在公司首次公开发行股票时公
开发售的部分股份外， 不转让或者委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购本人持有的公司于股票上市前已发行的股份。
担任本公司董事、 监事、 高级管理人员的 4 名自然人股东承诺： 锁定期限 （包
括延长的锁定期限）届满后，在本人于公司任职期间，每年转让的股份不超过本
人所持有公司股份总数的 25%；本人离职后六个月内，不转让本人所持有的公司
股份； 离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占
本人所持有公司股份总数的比例不超过 50%。
本公司控股股东蔡俊权、担任本公司董事和高级管理人员的 2 名自然人股东
承诺： 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者公司上市后 6 个月公司股票期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交
易日）收盘价低于发行价（期间如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、
配股等除权除息事项，则作除权除息处理），本人持有公司上述股份的锁定期自
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动延长 6 个月；上述锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后 2 年内，本人如减
持公司股票，减持价格将不低于本次发行并上市时公司股票的发行价。上述承诺
在承诺人不再作为公司控股股东或职务变更、离职后依然生效。
三、公司上市后三年内的股价稳定措施
1、启动股价稳定措施的具体条件
公司上市后三年内，如本公司股票收盘价连续20个交易日（第20个交易日构
成“触发稳定股价措施日”，公司如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等
除权除息事项，收盘价需相应进行调整，下同）低于最近一期经审计的每股净资
产值（公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，每股
净资产需相应进行调整，下同），且非因不可抗力因素所致，在符合法律、法规
和规范性文件的情形下， 本公司及公司控股股东等相关主体将启动稳定公司股价
的措施。
在稳定股价具体措施实施期间， 如公司股票连续 20 个交易日收盘价高于每
股净资产时，将中止实施稳定股价措施，连续40个交易日高于最近一期经审计的
每股净资产，则可终止实施该次稳定股价措施。稳定股价具体措施实施期满后，
如再次触发稳定股价措施启动条件，则再次启动稳定股价措施。
2、稳定公司股价的具体措施
本公司及公司控股股东等相关主体将采取以下措施以稳定上市后的公司股
价，包括但不限于：
（ 1）本公司在触发稳定股价措施日起10个交易日内，组织公司的业绩发布
会或业绩路演，积极与投资者就公司经营业绩和财务状况进行沟通。
（ 2）控股股东在触发稳定股价措施日起10个交易日内，书面通知公司董事
会其增持公司股票的计划并由公司公告， 增持计划包括但不限于拟增持的公司股
票的数量范围、价格区间及完成期限等信息，增持资金原则上不低于触发稳定股
价措施日，其所获得的公司上一年度的现金分红金额。
（ 3）如控股股东未如期公告其具体增持计划，或明确告知公司其无增持计
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划的，本公司董事会在触发稳定股价措施日起20个交易日内制定股票回购方案，
依法回购公司股份且单次回购股份数量不低于公司总股本的1%或不低于1,000万
元，单一会计年度不超过总股本的5%，并通知召开临时股东大会进行表决。回
购股份的议案至少包含以下内容：回购目的、方式，价格或价格区间、定价原则，
拟回购股份的种类、数量及其占公司总股本的比例，拟用于回购股份的资金总额
及资金来源，回购期限，预计回购股份后公司股权结构的变动情况，管理层对回
购股份对公司经营、财务及未来发展的影响的分析报告。经出席股东大会的股东
所持表决权的三分之二以上通过，公司可以实施回购股份。若实施上述股份回购
措施可能导致公司的股权分布不符合上市条件，为维护上市公司地位不受影响，
公司董事会将根据法律、法规及《公司章程》的规定，视情况采取资本公积转增
股本等方式以使公司股本满足法律法规对上市公司股本的具体要求。
（ 4）在上述稳定股价方案实施完毕后三个月内再次触发启动股价稳定措施
的条件，在发行人领取薪酬的董事（独立董事除外）、高级管理人员将增持/买
入公司股票，董事（独立董事除外）、高级管理人员用于增持/买入公司股份的
资金额不低于本人上一年度从公司领取税后收入的20%，不超过本人上一年度从
公司领取税后收入的50%。
新聘的董事（独立董事除外）、高级管理人员，本公司将在其作出承诺履行
公司发行上市时董事、高级管理人员已作出的稳定股价承诺要求后，方可聘任。
（ 5）经董事会、股东大会审议通过的其他稳定股价方案。
（ 6）公司及相关主体可以根据公司及市场情况，采取上述一项或同时采取
多项措施维护公司股价稳定，具体措施实施时应以维护公司上市地位，保护公司
及广大投资者利益为原则，遵循法律、法规及交易所的相关规定，并应按照深圳
证券交易所上市规则及其他适用的监管规定履行其相应的信息披露义务。
3、未能履行承诺的约束措施
（ 1）控股股东增持具体计划已公告，达到实施条件但未能实际履行的，则
公司将有权将相等金额的应付控股股东现金分红予以暂时
