道道全粮油股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
道道全粮油股份有限公司（以下简称“道道全”、“发行人”）首次公开发行2,500万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]234号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为2,500万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,500万股，占本次发行数量的60%；网上初始发行数量为1,000万股，占本次发行数量的40%，本次发行价格为人民币47.30元/股。
根据《道道全粮油股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为9,898.80010倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为250万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为2,250万股，占本次发行总量90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0227300277%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《道道全粮油股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2017年3月2日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《道道全粮油股份有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年3月2日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出即视同向参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第121号]）》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
全部有效报价投资者及其管理的配售对象中，有14家网下投资者管理的14个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，其余2,615家网下投资者管理的3,876个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为774,390万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的14家投资者具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象 证券账户 申购价格 申购数量
（元） （万股）
1 曹深铭 曹深铭 0101784199 47.30 200
2 曹新林 曹新林 0100808905 47.30 200
3 常国杰 常国杰 0148526575 47.30 200
4 冯境铭 冯境铭 0053831382 47.30 200
富恩德（北京）资 富恩德（北京）资产管
5 产管理有限公司 理有限公司-富恩德仙 0899072145 47.30 200
多山基金1期
6 韩旭 韩旭 0088191578 47.30 200
7 罗明 罗明 0104503162 47.30 200
8 谭颂斌 谭颂斌 0104376412 47.30 200
9 吴沛强 吴沛强 0053342221 47.30 200
10 阎永江 阎永江 0149120751 47.30 200
11 杨菊芳 杨菊芳 0088225225 47.30 200
12 杨三宝 杨三宝 0116620053 47.30 200
13 周广全 周广全 0061329015 47.30 200
14 周艳贞 周艳贞 0099065783 47.30 200
（二）网下初步配售结果
根据《道道全粮油股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：
本次网下发行有效申购数量为774,390万股，其中公募基金和社保基金（公 募社保类）有效申购数量为196,570万股，占本次网下发行有效申购数量的25.384%；企业年金和保险产品（年金保险类）有效申购数量为35,800万股，占本次网下发行有效申购数量的4.623%，其他投资者（其他类）有效申购数量为542,020万股，占本次网下发行有效申购数量的69.993%。
根据《初步询价及推介公告》规定的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：
配售对象分类 有效申购股数 占总有效申 获配数量 占网下最终发 各类投资者
（股） 购数量比例 （股） 行量的比例 配售比例
公募社保类 1,965,700,000 25.384% 1,250,965 50.039% 0.06363967%
年金保险类 358,000,000 4.623% 227,330 9.093% 0.06350000%
其他类 5,420,200,000 69.993% 1,021,705 40.868% 0.01884995%
总计 7,743,900,000 100.000% 2,500,000 100.000% -
其中，余股1,762股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给“德邦基金管理有限公司”管理的配售对象“德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金”。
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见附表。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-65608422、86451023
联系人：资本市场部
发行人：道道全粮油股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
2017年3月2日
（本页无正文，为《道道全粮油股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
发行人：道道全粮油股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《道道全粮油股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账号（深市） 申购数量 获配股数
（万股） （股）
1 安信基金管理有 安信安盈保本混合型证券投资基 0899100743 200 1271
限责任公司 金
2 安信基金管理有 安信消费医药主题股票型证券投 0899073428 200 1271
限责
