证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2021-006
成都康弘药业集团股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 本 次 回 购 注 销 限 制 性 股 票 数 量 2,091,021股 ， 涉 及 人 数 为362人，占回购前公司总股本921,554,975股的0.2269%， 其 中涉 及 2015年限制性股票激励计划首次授予的激励对象360人，合计2,024,721股，占回购前公司总股本的0.2197%，回购价格为22.5462元/股；涉及2015年限制性股票激励计划预留部分授予的激励对象2人，合计66,300股，占回购前公司总股本的0.0072%，回购价格为22.1538元/股。回购资金总额共计47,113,286.25元，均为公司自有资金。
2. 截至本公告日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述限制性股票的回购过户及注销手续。
3. 本次回购注销完成后，公司总股本将由921,554,975股变更为919,463,954股。
成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月24日召开第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十九
次会议，会议审议通过《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，根据公司2015年 第二次临时股东大会审议通过的《2015年限制性股票激励计划》的相关规定及第三期的解锁情况，公司应当对无法解锁的限制性股票予以回购注销。本次回购注销涉及激励对象360名，限制性股票数量为2,024,721 股，回购注销价格为22.5462元/股。2019年12月27日，公司第七届董事会第一次会议和第七届监事会第一次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注销杨建群女士未解锁的限制性股票（2015年限制性股票激励计划预留部分），回购注销15,600股，回购注销价格为22.1538元/股。2020年8月25日召开第七届董事会第四次会议和第七届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于2015年限制性股票激励计划预留部分第三个解锁期未满足解锁条件的议案》、《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司2015年限制性股票激励计划预留部分第三个解锁期不解锁，本次回购注销涉及激励对象1名，回购注销50,700股，回购注销价格为22.1538元/股。
截至2021年1月22日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述限制性股票的回购过户及注销手续。具体情况如下：
一、 公司2015年限制性股票激励计划简述
1、2015年12月7日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了
《成都康弘药业集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划（预案）》、《成都康弘药业集团股份有限公司2015年股票增值权激励计划（预案）》。
2、2015年12月14日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于<成都康弘药业集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。公司第五届监事会第十次会议审议上述有关激励计划的议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情况发表独立意见。
3、2015年12月30日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于<成都康弘药业集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《成都康弘药业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》、《关于将钟建军等四人作为激励对象的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。激励计划授予的限制性股票授予价格为43.96元/股。董事会被授权确定限制性股票激励计划和股票增值权激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票和股票增值权并办理授予限制性股票和股票增值权所必须的全部事宜等。
4、2016年1月4日，公司分别召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。确定2016年1月4日为授予日，向439名激励对象授予
431.249万股的限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2016年12月7日，公司第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》，根据公司2015年度利润分配方案的实施情况，对公司限制性股票数量做相应调整。公司独立董事发表了同意的独立意见。
6、2017年6月8日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于2015年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》及《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。同意公司根据相关规定办理本次解锁相关事宜，2015年限制性股票第一次解锁合计解锁2,070,879股，回购注销744,033股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。解锁的限制性股票上市流通日为2017年7月27日；回购注销事项已于2018年1月19日办理完毕。
7、2018年6月5日，公司第六届董事会第十七次会议和第六届监事会第十四次会议审议通过了《关于2015年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》、《关于2015年限制性股票激励计划预留部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》及《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司根据相关规定办理本次解锁相关事宜，2015年限制性股票第二次解锁合计解锁1,338,323股，占公司股本总额的0.20%，回购注销673,347股；2015年限制性股票预留部分第一次解锁合计解锁68,000股，占公司股本总
额的0.01%。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。解锁的限制性股票上市流通日为2018年7月24日；回购注销事项已于2018年12月29日办理完毕。
8、2019年6月24日，公司第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十九次会议审议通过了《关于2015年限制性股票激励计划第三个解锁期未满足解锁条件的议案》、《关于2015年限制性股票激励计划预留部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》及《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司2015年限制性股票第三次解锁期不解锁，回购注销涉及360名激励对象的2,024,721股；同意公司根据相关规定办理本次预留部分解锁相关事宜，2015年限制性股票预留部分第二次解锁合计解锁66,300股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。第二次解锁的2015年限制性股票预留部分上市流通日为2019年7月12日。
9、2019年12月27日，公司第七届董事会第一次会议和第七届监事会第一次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注销杨建群女士未解锁的限制性股票（2015年限制性股票激励计划预留部分），回购注销15,600股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
10、2020年8月25日召开第七届董事会第四次会议和第七届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于2015年限制性股票激励计划预留部分第三个解锁期未满足解锁条件的议案》、《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司2015年限制性股票
激励计划预留部分第三个解锁期不解锁，回购注销涉及1名激励对象的50,700股。
二、 关于回购注销部分限制性股票的数量、价格和资金来源
1. 回购注销数量
1.1. 2015年限制性股票激励计划第三个解锁期回购注销数量及人数
根据公司《2015 年限制性股票激励计划》第三期的解锁情况，且
因为 2016 年 6 月，公司实施了 2015 年度利润分配方案，以资本公积
金向全体股东每 10 股转增 5 股；2019 年 6 月公司实施了 2018 年度
利润分配方案，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股。2019 年
6 月 24 日，公司第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十九次会议审议通过了《关于 2015 年限制性股票激励计划第三个解锁期未满足解锁条件的议案》。同意公司 2015 年限制性股票第三次解锁期不解锁，回购注销涉及 360 名激励对象的 2,024,721 股。
1.2. 2015年限制性股票激励计划预留部分回购注销数量及人数
根据公司《2015 年限制性股票激励计划》预留部分的解锁情况，
且因为 2016 年 6 月，公司实施了 2015 年度利润分配方案，以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 5 股；2019 年 6 月公司实施了 2018 年
度利润分配方案，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股。2019年 12 月 27 日，公司第七届董事会第一次会议和第七届监事会第一次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注销杨建群女士未解锁的限制性股票（2015 年限
制性股票激励计划预留部分），回购注销 15,600 股。2020 年 8 月 25
日召开第七届董事会第四次会议和第七届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于 2015 年限制性股票激励计划预留部分第三个解锁期未满足解锁条件的议案》、《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司 2015 年限制性股票激励计划预留部分第三个解锁期不解锁，回购注销涉及 1 名激励对象的 50,700 股。2015年限制性股票激励计划预留部分合计回购注销涉及 2 名激励对象的66,300 股。
2. 回购价格
2.1. 2015 年限制性股票激励计划第三个解锁期回购价格
根据公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过的《2015 年限制
性股票激励计划》，公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票
价格为 43.96 元/股。2016 年 6 月，公司实施了 2015 年利润分配方
案，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，向全体股东每 10 股
派发现金红利 2 元（含税）。2017 年 5 月，公司实施了 2016 年度利
润分配方案，向全体股东按每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税）。
2018 年 6 月，公司实施了 2017 年度利润分配方案，向全体股东按每
10 股派发现金红利 2.80 元（含税）。2019 年 6 月，公司实施了 2018
年利润分配方案，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，向全
体股东每 10 股派发现金红利 2.8 元（含税）。2020 年 6 月，公司实
施了 2019 年利润分配方案，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.8 元
（含税）。根据《2015 年限制性股票激励计划》的相关规定，激励对
象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等影响公司股本总量或公司股票价格事项的，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。上述人员未解锁股份的 2015 年度、2016 年度、2017年、2018 年、2019 年度现金分红由公司代管，未实际派发，因而调整后本次限制性股票回购注销的价格为 22.5462 元/股。
2.2. 2015 年限制性股票激励计划预留部分回购价格
公司限制性股票激励计划 2016 年预留限制性股票的授予价格为
28.80 元/股。2017 年 5 月公司实施了 2016 年度利润分
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