重大事项提示
本公司提请投资者仔细阅读本招股说明书的“风险因素”部分，并特别关
注下列提示：
一、本公司本次发行前总股本5，000万股，本次拟公开发行股票不超过1，700
万股，其中新股发行数量不超过1，700万股，本公司现有股东将其于本次发行前
持有的公司股份以公开发行方式一并向投资者发售（以下简称“老股发售”）数
量不超过1，250万股，并且不超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得
配售股份的数量。发行后总股本不超过6，700万股。
、股份锁定承诺
本公司控股股东群星投资承诺：“自股份公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理本公司已直接和间接持有的股份公司股份，也不由股份
公司回购该部分股份；本公司所持股份公司股票在锁定期满后两年内减持的，其
减持价格不低于发行价；股份公司股票上市后6个月内如其股票连续20个交易
日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本公司持
有股份公司股票的锁定期限自动延长6个月。如遇除权除息事项，上述发行价作
相应调整。”
本公司股东立兴实业和惠鑫盛承诺：“自股份公司股票上市之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理本公司已直接和间接持有的股份公司股份，也不由
股份公司回购该部分股份；本公司所持股份公司股票在锁定期满后两年内减持
的，其减持价格不低于发行价；股份公司股票上市后6个月内如其股票连续20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本
公司持有股份公司股票的锁定期限自动延长6个月。如遇除权除息事项，上述发
行价作相应调整。”
作为本公司董事和高级管理人员的群星投资股东樊献俄（实际控制人）、邱
钊承诺：
“自股份公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人
已直接和间接持有的股份公司股份，也不由股份公司回购该部分股份；亦不转让
或者委托他人管理本人已直接和间接持有的昆明群星投资有限公司股权，也不由
……
