上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于利民控股集团股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会的
法律意见书
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上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于利民控股集团股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会的
法律意见书
致：利民控股集团股份有限公司
上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受利民控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《利民控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2021 年 9 月 30 日，公司召
开第四届董事会第二十七次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2021 年 10 月 8 日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上发出了《利民控股集团股份有限公司关于召开 2021年第四次临时股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式（现场投票与网络投票相结合）、股权登记日、出席对象、现场会议召开地点、会议主持人、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2021 年 10月 25 日 14:50 在江苏省新沂经济开发区
经九路 69 号公司子公司利民化学有限责任公司行政楼 4 楼电教室如期召开，由公司董事长李新生主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 10 月 25 日 9:15
－9:25，9:30－11:30，13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为 2021 年 10 月 25 日 9:15－15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 本次股东大会出席、列席人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 52 人，代表有表决权股份159,012,135 股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 42.6841％，其中：
1. 出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 37 人，均为
截至 2021 年 10 月 19日下午 15:00 收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 135,091,774 股，占公司有表决权股份总数的 36.2631%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2. 参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 15 人，代表有表决权股份23,920,361 股，占公司有表决权股份总数的 6.4210%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
3. 参加会议的中小投资者
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计 42 人，代表有表决权股份28,109,210 股，占公司有表决权股份总数的 7.5454%。
（二）出席、列席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会（包括视频通讯参会）的其他人员为公司部分董事、监事和部分高级管理人员，其出席及列席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席及列席人员资格符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。现场会议履行了全部议程并以书面方式进行表决，按《公司章程》规定的程序进行计票和监票；网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行。在现场投票和网络投票全部结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。主持人在会议现场宣布了表决结果，出席现场会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1. 《关于修订<公司章程>部分条款的议案》
表决结果：同意 158,859,475 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9040%；反对 145,500 股；弃权 7,160 股。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决情况为：同意 27,956,550 股，占出席会议的中小投资
者所持有效表决权股份总数的 99.4569%；反对 145,500 股；弃权 7,160 股。
2. 《选举公司第五届董事会非独立董事》
该议案以累积投票制的方式选举李新生先生、张庆先生、范朝辉先生、李媛媛女士、孙敬权先生、许惠朝先生、陈新安先生为公司第五届董事会非独立董事，具体表决情况如下：
2.01 选举李新生先生为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：得票数 153,841,399 票，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 96.7482%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 22,938,474 票，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 81.6048%。
2.02 选举张庆先生为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：得票数 153,841,398 票，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 96.7482%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 22,938,473 票，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 81.6048%。
2.03 选举范朝辉先生为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：得票数 153,841,398 票，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 96.7482%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 22,938,473 票，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 81.6048%。
2.04 选举李媛媛女士为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：得票数 153,879,618 票，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 96.7722%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 22,976,693 票，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 81.7048%。
2.05 选举孙敬权先生为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：得票数 153,841,398 票，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 96.7482%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 22,938,473 票，占出席会议的中小投
2.06 选举许惠朝先生为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：得票数 153,841,398 票，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 96.7482%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 22,938,473 票，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 81.6048%。
2.07 选举陈新安先生为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：得票数 153,841,398 票，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 96.7482%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 22,938,473 票，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 81.6048%。
3. 《选举公司第五届董事会独立董事》
该议案以累积投票制的方式选举赵伟建先生、蔡宁女士、刘亚萍女士、程丽女士为公司第五届董事会独立董事，具体表决情况如下：
3.01 选举赵伟建先生为公司第五届董事会独立董事
表决结果：得票数 153,841,399 票，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 96.7482%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 22,938,474 票，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 81.6048%。
3.02 选举蔡宁女士为公司第五届董事会独立董事
表决结果：得票数 153,841,400 票，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 96.7482%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 22,938,475 票，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 81.6048%。
3.03 选举刘亚萍女士为公司第五届董事会独立董事
表决结果：得票数 153,852,320 票，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 96.7551%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 22,949,395 票，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 81.6437%。
3.04 选举程丽女士为公司第五届董事会独立董事
表决结果：得票数 153,852,319 票，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 96.7551%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 22,949,394 票，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 81.6437%。
4. 《关于公司监事会换届选举的议案》
该议案以累积投票制的方式选举王向真先生、李柯先生为公司第五届监事会股东代表监事，具体表决情况如下：
4.01 选举王向真先生为公司第五届监事会监事
表
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