002728 深市 特一药业

            特一药业集团股份有限公司

      2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法

    特一药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步建立、健全公司长效激励机制，激发员工的斗志，共享公司的发展成果，充分调动其积极性与创造性，提升核心人员的持续奋斗精神和企业的竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定了公司2021年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）。
    为保证本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《特一药业集团股份有限公司2021 年股票期权激励计划（草案）》的规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。

    一、考核目的

    为进一步建立、健全公司长效激励机制，激发员工的斗志，共享公司的发展成果，充分调动其积极性与创造性，提升核心人员的持续奋斗精神和企业的竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现。

    二、考核原则

    考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和激励对象的业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。

    三、考核范围

    本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象，包括公司董事、高级管理人员、其他核心人员。

    四、考核机构

    公司综合办公室在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
    五、考核指标及标准


    （一）公司层面业绩考核要求

    本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。行权须满足的公司层面业绩考核目标分别如下：

    行权期                              业绩考核目标

  第一个行权期    以2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于170%；

  第二个行权期    以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于300%；

  第三个行权期    以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于450%。

  注：1、上述“净利润”是指经审计的归属于上市公司股东的净利润，且剔除本次及其它激励计划所产生的股份支付费用影响。

  2、以上业绩考核目标不属于公司对投资者做出的业绩承诺。

    如公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获授的股票期权均不得行权，由公司注销。

    （二）个人层面绩效考核要求

    董事会薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评结果进行评分，并依据激励对象的业绩完成情况、能力提升情况确定其考核结果是否合格。若公司层面各年度业绩考核达标，个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额度。

    考核评价表适用于激励对象，届时根据下表确定激励对象的行权比例：

  考核结果          A              B              C              D

  标准系数        100%            80%            60%            0%

    若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（A）/（B）/（C），则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（D），则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”。

    若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行权，未能行权部分由公司注销；若激励对象个人业绩考核结果为“不达标”，则取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公司注销。

    六、考核期间与次数

    （一）考核期间

    激励对象行权股票期权的前一会计年度。


    （二）考核次数

    本激励计划实施期间每年度考核一次。

    七、行权

    （一）董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定激励对象的行权资格及数量。

    （二）绩效考核结果作为股票期权行权的依据。

    八、考核程序

    公司综合办公室在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
    九、考核结果的反馈及应用

    （一）考核结果反馈与申诉

    考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后5个工作日内将考核结果通知被考核对象。如果考核对象对自己的考核结果有异议，可与公司综合办公室沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在10个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。

    （二）考核结果归档

    1、考核结束后，公司综合办公室须保留绩效考核所有考核记录。

    2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须考核记录员签字。

    3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由公司综合办公室负责统一销毁。

    十、附则

    （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。

    （二）本办法经公司股东大会审议通过并自2021年股票期权激励计划生效后实施。

特一药业集团股份有限公司董事会
            2021 年 10 月 13 日