北京金一文化发展股份有限公司
Beijing Kingkee Culture Development Co.,Ltd
（北京市西城区榆树馆一巷4幢202号）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
深圳市福田区益田路江苏大厦38－45楼
二〇一四年一月
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北京金一文化发展股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
一、北京金一文化发展股份有限公司（以下简称 “金一文化”、“发行人”、
“公司”或“本公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真
实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
三、本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投
资者查阅刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的本公司首次公开发行股票
招股说明书全文。
四、发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员就首次公开发行股
票并上市作出的重要承诺及说明
（一）本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承
诺
1、公司控股股东北京碧空龙翔投资管理有限公司承诺：自发行人股票在证
券交易所上市交易之日起三十六个月内，除发行人首次公开发行新股时本公司同
时以公开发行方式一并向投资者发售的股票外，不转让或者委托他人管理其在发
行前直接或间接所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。在发行人
股票上市交易之日起三十六个月后的6个月内，该公司减持所持有的发行人股份
数量不超过发行人首次公开发行后股份总数的5%（上述股份总数以送股、转增
股本或增发股份后的股本数量计算）；在发行人股票上市交易之日起三十六个月
后的12个月内，该公司减持所持有的发行人股份数量不超过发行人首次公开发
行后股份总数的10%；在发行人股票上市交易之日起三十六个月后的24个月内，
该公司减持所持有的发行人股份数量不超过发行人首次公开发行后股份总数的
20%。该公司所持的发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于
发行人首次公开发行股票时的发行价。
2、公司实际控制人钟葱承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起
三十六个月内，除发行人首次公开发行新股时本公司同时以公开发行方式一并向
投资者发售的股票外，不转让或者委托他人管理其在发行前直接或间接所持有的
发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。在担任发行人董事、监事、高级管
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北京金一文化发展股份有限公司 上市公告书
理人员期间每年转让的股份不超过其所持有的发行人股份总数的百分之二十五；
离职后半年内不转让所持有的发行人股份；在申报离任六个月后的十二个月内通
过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例
不超过50%；在发行人股票上市交易之日起三十六个月后的6个月内，本人减持
所持有的发行人股份数量不超过发行人首次公开发行后股份总数的5%；在发行
人股票上市交易之日起三十六个月后的12个月内，本人减持所持有的发行人股
份数量不超过发行人首次公开发行后股份总数的10%；在发行人股票上市交易之
日起三十六个月后的24个月内，本人减持所持有的发行人股份数量不超过发行
人首次公开发行后股份总数的20%。本人所持的发行人股票在锁定期满后两年内
减持的，其减持价格不低于发行人首次公开发行股票时的发行价。
3、担任公司董事、监事、高级管理人员的孙戈、周燕华、刘娜以及曾任职
本公司的梁红梅承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，
除发行人首次公开发行新股时本人同时以公开发行方式一并向投资者发售的股
票外，本人不转让或者委托他人管理其在发行前直接或间接所持有的发行人股
份，也不由发行人回购该部分股份；在担任公司董事、监事、高级管理人员期间
每年转让的股份不超过其所持有的发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年
内不转让所持有的发行人股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易
所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不超过50%。
孙戈同时承诺：本人所持的发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格
不低于发行人首次公开发行股票时的发行价。
4、公司其他6名法人股东和6名自然人股东承诺：自发行人股票在证券交
易所上市交易之日起十二个月内，除发行人首次公开发行新股时，本公司/本人
同时以公开发行方式一并向投资者发售的股票外，本公司/本人不转让或者委托
他人管理其在发行前直接或间接所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分
股份。同时，深创投、无锡红土、南通红土、福田创投承诺：锁定期满后12个
月内，本公司减持所持有的发行人股份数量不超过本公司所持有发行人首次公开
发行后股份总数的50%;本公司所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持
的，减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。
（二）关于持股意向和未来股份减持安排的承诺
公司股东、实际控制人以及持有发行人股份的董事、高级管理人员已就其所
持股份持股意向和未来股份减持安排做出如下承诺：
1、本公司控股股东北京碧空龙翔投资管理有限公司承诺：
（1）该公司所持的发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持
