上海康达化工新材料股份有限公司
（上海市浦东新区庆达路 655 号）
首次公开发行股票上市公告书
保荐机构（主承销商）
上海市静安区新闸路 1508 号
第一节 重要声明与提示
上海康达化工新材料股份有限公司（以下简称“康达新材”、“公司”、“本公
司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、
准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明：“股票被终止上市后，公司股
票进入代办股份转让系统继续交易”和“公司不得修改公司章程中的前项规定”。
本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承
诺如下：
公司本次发行前的所有 32 名自然人股东承诺：在发行人股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理本人本次发行前持有的发行人股份，也不
向发行人回售本人持有的上述股份。
发行人股东江苏高投成长创业投资有限公司、上海科技创业投资股份有限公
司、江苏高投中小企业创业投资有限公司承诺：在发行人股票上市之日起十二个
月内，不转让或者委托他人管理本公司本次发行前持有的发行人股份，也不向发
行人回售本公司持有的上述股份。
除此之外，作为发行人董事、监事与高级管理人员的股东陆企亭、徐洪珊、
侯一斌、姚其胜、张立岗、陆天耘、储文斌还承诺：除前述锁定期外，在本人任
职期间，每年转让的股份不超过持有股份数的百分之二十五，离职后半年内，不
转让本人所持有的发行人股份。
本上市公告书已披露公司 2012 年第一季度财务数据及资产负债表、利润表、
现金流量表。其中，2012 年 3 月 31 日的资产负债表数据，2012 年 1-3 月、2011
1
年 1-3 月利润表数据和 2012 年 1-3 月、2011 年 1-3 月现金流量表数据未经审计，
敬请投资者注意。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则 （2008
年修订）》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指
引（2012 年 2 月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关康达新材首次公开发行
股票并上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]353 号”文核准，本公司公开发
行 2,500 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金
申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售 500 万股，网上定价发行 2,000 万
股，发行价格为 12.00 元/股。
经深圳证券交易所（深证上【2012】84 号文）同意，本公司发行的人民币普
通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“康达新材”，股票代码“002669 ”；
其中本次公开发行中网上定价发行的 2,000 万股股票将于 2012 年 4 月 16 日起上
市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个
月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2012 年 4 月 16 日
3、股票简称：康达新材
4、股票代码：002669
5、首次公开发行后总股本：10,000 万股
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6、首次公开发行股票增加的股份：2,500 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
公司本次发行前的所有 32 名自然人股东承诺：在发行人股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理本人本次发行前持有的发行人股份，也不
向发行人回售本人持有的上述股份。
发行人股东江苏高投成长创业投资有限公司、上海科技创业投资股份有限公
司、江苏高投中小企业创业投资有限公司承诺：在发行人股票上市之日起十二个
月内，不转让或者委托他人管理本公司本次发行前持有的发行人股份，也不向发
行人回售本公司持有的上述股份。
除此之外，作为发行人董事、监事与高级管理人员的股东陆企亭、徐洪珊、
侯一斌、姚其胜、张立岗、陆天耘、储文斌还承诺：除前述锁定期外，在本人任
职期间，每年转让的股份不超过持有股份数的百分之二十五，离职后半年内，不
转让本人所持有的发行人股份。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配
的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
2,000 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易日期：
可上市交易日期
股份类别 序号 项目 持股数（股） 比例
(非交易日顺延）
首次公开 1 陆企亭 17,972,100 17.97% 2015 年 4 月 16 日
发行前已 2 徐洪珊 13,495,725 13.50% 2015 年 4 月 16 日
发行的股 3 储文斌 6,295,725 6.30% 2015 年 4 月 16 日
份
4 张立岗 4,621,725 4.62% 2015 年 4 月 16 日
5 江苏高投成长创业投 4,453,575 4.45% 2013 年 4 月 16 日
4
资有限公司
6 陆鸿博 3,193,275 3.19% 2015 年 4 月 16 日
江苏高投中小企业创
7 2,226,750 2.23% 2013 年 4 月 16 日
业投资有限公司
上海科技创业投资股
8 1,953,575 1.95% 2013 年 4 月 16 日
份有限公司
9 侯一斌 1,874,700 1.87% 2015 年 4 月 16 日
10 邓淑香 1,855,800 1.86% 2015 年 4 月 16 日
11 袁万根 1,708,200 1.71% 2015 年 4 月 16 日
12 缪小欢 1,344,600 1.34% 2015 年 4 月 16 日
13 杨健 1,298,550 1.30% 2015 年 4 月 16 日
14 倪根炎 1,179,375 1.18% 2015 年 4 月 16 日
15 徐迎一 847,650 0.85% 2015 年 4 月 16 日
16 张荣华 735,450 0.74% 2015 年 4 月 16 日
17 蔡俊杰 728,400 0.73% 2015 年 4 月 16 日
18 姚其胜 728,400 0.73% 2015 年 4 月 16 日
19 陆巍 728,400 0.73% 2015 年 4 月 16 日
20 张英 720,150 0.72% 2015 年 4 月 16 日
21 王秋龙 638,625 0.64% 2015 年 4 月 16 日
22 卫银海 638,625 0.64% 2015 年 4 月 16 日
23 蔡飞杰 590,250 0.59% 2015 年 4 月 16 日
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